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大公评级业务人员执业规范 第一章 总 则 第一条 为规范公司评级业务人员的业务行为，加强评级业务人员的自律 管理，特制定本规范。 第二条 本规范所称评级业务人员是指评级分析师、信用评审委员会委 员、评级管理人员及其他相关人员，对上述人员具有同等约束力。 第二章 一般原则 第三条 诚信原则。在评级过程中，评级业务人员应诚实、守信，按照公 司公布的程序和方法对评级所收集的数据和资料进行客观分析，遵守保密义务， 遵守公司有关的回避制度、防火墙制度和其他利益冲突防范制度。 第四条 独立性原则。评级业务人员在评级过程中应保持独立性，应根据 所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象及其他外来因素的影响。 第五条 客观性原则。评级人员在评级过程中应做到科学、客观、公正， 不带有任何个人偏见。 第六条 一致性原则。在开展评级业务过程中所采用的评级程序、评级方 法应与公司公布的程序和方法一致，并确保评价结果的一致性。 第七条 勤勉尽责原则。在实地调查、信用评级资料的分析和作出判断过 程中应持负责态度，尽职尽责，对企业运营过程中的潜在风险给予充分揭示， 尤其是影响巨大的风险。 第三章 通用行为准则 第八条 评级业务人员要遵照公司的技术规范、工作标准、工作流程以及 质量、风险控制等管理制度开展评级业务工作。 第九条 评级业务人员必须具备与信用评级相适应的专业知识和经验，能 够胜任所从事的评级业务。 第十条 评级业务人员在评级过程中应保持独立性，做到客观、公正， 不得受评级对象（发行人）及其他外来因素影响，不得发生凭个人主观好恶或 带有个人偏见的评级行为。 第十一条 评级业务人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，不 得索要和接受与公司存在业务往来的任何人的现金、礼物或其他利益。 第十二条 评级业务人员采取所有合理措施以保护公司的财产、信息和记 录不会被他人以欺诈、偷窃的方式获得或误用。 第十三条 评级业务人员不能与评级对象（发行人）或其他市场参与主体 合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果；在日常业务流程中，不得超出公司已公 布分析的范围，表述与公司已公布观点不一致的意见，公布任何内部使用的非 公开信息或专有信息。 第十四条 评级业务人员不得违规向客户做出评级级别的承诺，在做出最终 的评级决定之前，评级业务人员均不能以明示或暗示的方式确认或保证某个特 定评级结果。 第十五条 评级业务人员不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 第十六条 评级业务人员不能接受他人委托从事证券投资；不能与委托人约 定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。 第十七条 除了从事评级业务以外，评级业务人员不应为了证券交易或其他 任何目的而使用或分享评级信息；非相关人员不得打听或查阅各类评级项目信 息。 第十八条 除被评机构或其相关第三方外，不得透露公司的任何信用等级信 息或将来可能决定的信用等级信息；防止在提供信用评级服务过程中所获得的 重大非公共信息在公司内部及对外的泄露；禁止买卖在提供信用评级服务过程 中所获得的重大非公共信息，或利用该重大非公共信息从事证券交易并不当获 利的行为；防止在公司内部或对外泄露尚未对外公布的信用级别。 第十九条 评级业务人员不得对进行评级的结构融资产品的设计进行任何 提议或推荐，但在评估某个结构融资交易的信用风险时，为以下目的可以与评 级对象（发行人）进行合理的讨论： （一）理解该结构融资交易的特定事实和特点，以及任何由评级对象（发行 人）提议的修改，并纳入到分析范围中； （二）向评级对象（发行人）解释对上述事实和特点使用的评级方法对评级 的影响。 第二十条 评级业务人员不应对任何有关评级意见或信用评级机构将来可 能的评级活动等非公开信息进行选择性披露，评级业务人员不得向受评级机构 或受评级证券发行人提供管理咨询、财务顾问、受评结构性金融产品的设计方 面的服务或建议。 第二十一条评级业务人员应遵守竞业禁止协议，不能从事与信用评级业务 有利益冲突的兼职业务。 第二十二条 自觉维护行业和公司形象，不在公共场合及媒体上发表贬低、