银行（信用社）电脑操作违规的处罚处理.docVIP

银行（信用社）电脑操作违规的处罚处理 第一条 ? 中心机房工作人员不严格遵守机房管理规定的，无关人员进出机房不加控制的，对责任人处以50-200元罚款。 第二条 ? 运行中心系统员、操作员和应用开发人员职责不分，相互缺乏制约的，应用程序修改、拷贝未按规定程序进行的，对责任人处以100-500元罚款。 第三条 ? 无有效凭证而凭空在系统中进行记帐操作的，对责任人处以50-200元的罚款，后果严重或造成损失的，建议给予行政处分。 第四条 ? 未按规定妥善保管综合业务系统IP地址网络配置参数、实施工艺及网络拓补结构图、专线号、通讯端口、拨号电话号码、系统数据结构、系统源码、系统重大换算换版资料、系统培训资料、涉及网络和系统安全的资料等涉密资料的，对责任人处以50-500元的罚款，后果严重或造成损失的，建议给予行政处分。 第五条 ? 擅自将办公或业务用的计算机接入互联网的，对责任人处以100-1000元的罚款，后果严重的或造成经济损失的，建议给予行政处分。 第六条 ? 未按规定设置、更改系统用户口令的，对责任人 处以50-500元的罚款，后果严重造成经济损失的，建议给予行政处分。 第七条 ? 清算中心各岗位人员（包括系统管理员、应用维护员、网络管理员、ADM系统数据维护员、系统超级管理员、中心操作员等）未经审批而擅自修改、删除数据的，未经审批而擅自进行数据安全认证的，违反操作流程进行操作的，对责任人处以50-500元的罚款，后果严重的，建议给予行政处分。 第八条 ? 未按规定设置、更改综合业务系统柜员身份的，对责任人处以50元罚款。 第九条 ? 安排不符合综合业务系统上机操作条件的员工上机操作的，对责任人处以50元罚款。 第十条 ? ?使用其他员工的柜员号上机操作的，对责任人处以100元罚款。 第十一条 ? ?不按规定设置、更改和保管柜员密码的，密码操作未遵守保密原则的，对责任人处以100-200元的罚款。 第十二条 ? 柜员进行密码操作时，其他柜员未主动回避或偷看操作的，对其处以500元的罚款。 第十三条 ? 营业网点未按规定设置操作级别和权限的，操作员未实行一人一码的，操作员相互借用、共用密码的，操作员离岗不及时在机器上签退的，密码未按规定定期更换的，操作员变动不立即删除代码的，业务主管将较高权限下放给一般操作员的，对责任人处以100-1000员罚款，后果严重或造成经济案件的，建议给予行政处分。 第十四条 ? 联社计算机系统管理员擅自参与办理柜台业务或处理帐务的，随意将系统管理权限下放基层网点人员掌握的对责任人处以500-2000元罚款。造成损失的，建议给予行政处分。 第十五条 ? 未按规定执行系统开启或关闭操作的，日终处理不规范的，未按规定进行错帐冲正和特殊日业务处理的，未按规定每日进行事后监督的，对责任人处以50-200元罚款。 第十六条 ? 对计算机存储的信息资料未执行备份制度的，计算机应用程序和磁带、磁盘等磁性档案未按会计档案管理要求进行保管的，对单位处以1000-10000元罚款，对责任人处以50-500元罚款，因泄密而造成损失的，建议给予行政处分。 第十七条 ? 非操作人员擅自上机或在电脑业务系统上进行其他与工作无关活动的，对责任人处以100-1000员的罚款。 电脑安全保密制度 一、加强机房管理、防鼠、防火、防盗、防雷击，机房内严禁吸烟和堆放易燃物品和存放物品。 二、电脑工作人员未经部门领导批准不得进入，非操作人员不得使用电脑。 三、加强电源管理，定期检测供电线路。 四、业务用机一定要设主管密码和操作人员密码，并定期更换。 五、业务用机不得安装应用源程序和目标转换程序。 六、未经有关领导批准，不得擅自修改应用软件。 七、严禁在生产机和开发机上擅自安装未经审查和批准的引入软件和游戏程序。 八、防止电脑病毒感染，发现病毒，应立即停机，及时报告科技开发部。 九、为客户查询数据必须由专人在指定的机器上，在操作权限之内进行。 十、严禁带电作业，装拆设备和电缆由硬件人员负责。 十一、凡有银行业务数据信息或软件信息的打印纸张和废旧软盘应按保密制度定期销毁。 十二、严格遵守为客户保密的规定，不准向任何人或单位泄漏客户资料信息。