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上海交大泰阳绿色能源有限公司该制上市建议书 企业股份发行上市基本要求与工作程序 二〇〇六年六月 目 录 一、 证券市场改革与发展分析 1、证券市场改革回顾 2、修订后的《公司法》、《证券法》 3、《首次公开发行并上市管理办法》 4、证券市场发展趋势分析 二、 企业股份发行上市要求与工作程序 1、 股份发行上市基本要求 2、 股份发行上市工作程序 三、 企业股票发行上市优劣分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、证券市场改革与发展分析 一、 国内证券市场改革与发展分析 二、企业股份发行上市要求与工作程序 1、股份发行上市基本要求－设立方式 1、股份发行上市基本要求－发起人 1、股份发行上市基本要求－注册资本 1、股份发行上市基本要求－注册资本 1、股份发行上市基本要求－出资方式 1、股份发行上市基本要求－股份认购 1、股份发行上市基本要求－股份认购 1 、股份发行上市基本要求－股份发行 1、股份发行上市基本要求—发行定价及发行方式 首次公开发行股票实行询价制： 1、股份发行上市基本要求－上市条件 1、股份发行上市基本要求—股票上市条件 1、股份发行上市基本要求－股份转让 1、股份发行上市基本要求－股份转让 公司可采取以下方式收购本公司股份 2、股份发行上市工作程序－改制阶段 2、股份发行上市工作程序－改制上市时间表 2、股份发行上市工作程序－工作阶段 2、上市工股份发行上市作程序—发行阶段 3、股份发行上市工作流程图 3、股份发行上市工作流程图 三、股票发行上市对公司影响分析 1、有利因素分析－对公司生产经营 1、有利因素分析－对公司内部治理结构 1、有利因素分析－其他方面 2、不利因素分析 序号 1 2 3 4 工作阶段 改制重组 上市辅导 申报审核 发行上市 工作内容 有限责任公司整体变更为股份有限公司 完善法人治理结构、规范运作 向证监会提出发行公众股申请 公开发行并向证券交易所提出股票上市交易申请 预计时间 1－2个月 3－6个月 2-3个月 1-2个月 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 改制重组 上市辅导 发行申请 上市申请 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 计划筹备 申报核准 调研营销 路演推介 向机构询价 发行配售 成功上市 ■尽职调查 ■制定发行方案 ■确定时间表 ■整合申报材料 ■保荐机构内核 ■向证监会申报 ■证监会核准 ■制定营销策略 ■调动投资热情 ■接受市场反馈 ■网上路演 ■现场路演 ■组织公司与投资者交流 ■初步询价确定发行价格区间 ■累计投标确定发行价格 ■定价发行 ■组织机构投资者配售 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 保荐机构 律师 会计师 评估师 改制设立股份公司 保荐机构推荐、报送申请文件 证监会受理申请文件 就发行及募集资金项目 征求有关部门意见 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证监会初审 发审委审核 证监会作出核准或不核准决定 发行股票 股票上市 接收反馈意见 并答复 持续督导 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profil