2012412 西安隆基招的股书.pdf

西安隆基硅材料股份有限公司 Xi’an LONGi Silicon Materials Co., Ltd. 发行人住所：西安市长安区航天中路 388 号 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 层） 1-1-1 西安隆基硅材料股份有限公司 发行概况 一、发行股票类型：人民币普通股 二、本次发行股数：7,500万股 三、每股面值：人民币1.00元 四、每股发行价格：人民币21.00元 五、发行日期：2012年3月27 日 六、拟申请上市证券交易所：上海证券交易所 七、发行后总股本：29,918万股 八、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承 诺： 1、控股股东、实际控制人、董事长李振国先生承诺： “自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的 股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25% ；本人离职后半年内，不转让本人 所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交 易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售 条件的股份）的比例不超过 50% 。” 1-1-2 2 、控股股东、实际控制人李喜燕女士承诺： “自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。” 3、作为发行人第一大股东及董事的李春安先生承诺： “自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接 或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的 股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25% ；本人离职后半年内，不转让本人 所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交 易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售 条件的股份）的比例不超过 50% 。” 4、作为发行人股东及董事的邵东亚先生、胡中祥先生，董事兼总经理钟宝 申先生，监事杨雪君女士、戴苏先生，董事兼财务总监刘学文女士，副总经理黄 立新先生，董事会秘书张以涛先生承诺： “自发行人股票上市之日起一年内，不转让本人持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份。本人在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行 人股份总数的 25% ；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；在申 报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本 人所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过 50% 。” 作为发行人副总经理李文学先生的配偶，张珍霞女士承诺： “自发行人股票上市之日起一年内，不转让本人持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份。本人配偶在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有 发行人股份总数的 25% ；本人配偶离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股 份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票 数量占本人所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比 例不超过 50% 。” 1-1-3 5、作为发行人股东的国信弘盛承诺： “自发行人股票上市之日起 18 个月内，不转让本公司持有的发行人公开发 行股票前已发行的股票。” 6、发行人的其他股东承诺：