天马微电子公司2009年度内部控制自我评价报告.docVIP

天马微电子股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告  为进一步加强和规范公司内部控制，促进公司规范运作，推动公司持续健康的发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等有关规定对公司的内部控制有效性进行了自查及内部控制自我评价。现将有关情况报告如下： 一、内部控制情况综述（一）公司内部控制组织架构1．2． 3．4．． 6． （二）公司内部控制制度建设情况 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司已制订的内部控制管理制度有：《公司章程》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《内部控制制度》、《重大信息内部报告制度》、《累计投票制实施细则》、《内部审计制度》、《信息披露事务管理制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《敏感信息排查制度》、《会计事务所选聘制度》、《反舞弊工作条例》、《举报投诉及举报人保护制度》、《招投标管理规定》、《全面预算管理规定》、《绩效管理规定》、《绩效管理手册》等。上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了好的基础。 （三）内部审计监察机构的设立及人员配备审计监察部设负责人1名，审计人员名。（四）报告期内内部控制重要工作及成效公司不断完善其治理结构，明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断地完善设立控制各层级之间的．建立起了风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，．2009年，以促进公司规范健康发展为目标，紧紧围绕公司经营管理重心开展了包括自用建筑工程在内的多项内部审计工作；对控股子公司上海天马微电子有限公司实施了管理控制专项审计，对发现的问题以及尚需完善的内部控制活动提出了审计意见和建议，并持续跟踪，督促整改。 3．内控制度建设及完善． 公司成立了内部控制领导小组，各部门设置了内部控制专管员。由内部控制专管员协同审计监察部对部门的岗位及职责权限和分工进行了梳理及完善，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力。公司长期坚持聘请专业律师担任常年法律顾问，确保公司的各项经济活动受法律约束并被法律保护。 5． 公司现有内控制度已覆盖公司运营的各层面和各环节，形成了较为规范的管理体系，能够控制、预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的各种问题，保护公司资产安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实、准确。企业内部控制得到切实加强，企业经营能够在法律法规、规章及其他相关规定的框架下有序运营，实现健康稳健发展，实现良好的经济效益，维护广大股东和员工的利益。 ?二、重点控制活动（一）对控股子公司的管理控制1．控股子公司控制结构及持股比例公司共有控股子公司家，分别是上海天马微电子有限公司、美国天马公司、韩国天马公司、欧洲天马公司。 截止200年12月31日，上海天马微电子有限公司（以下简称上海天马）注册资本为103,000万元。上海天马由五家股东出资组建，公司、深圳中航集团股份有限公司（以下简称中航集团）、上海张江（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海工业投资（集团）有限公司持股比例分别为30%、21%、20%、19%和10%，上海天马主营业务为液晶显示器及相关材料、设备、产品的设计、制造、销售，并提供相关的技术开发、技术咨询、技术服务及技术转让（涉及行政许可的凭许可证经营）。截止200年12月31日，12亿元人民币，其中公司出资3.6亿元人民币，占成都天马30%的股权（拥有60%的表决权）；成都工业投资集团有限公司出资5.136亿元人民币，占成都天马42.8%的股权；成都高新投资集团有限公司出资3.264亿元人民币，占成都天马27.2%的股权。截止200年12月31日，截止200年12月31日150 万港元，注册资本10万港元，公司持有100%的股权。 截止200年12月31日163.64万美元，公司与上海天马共同持有其90%的股权。 截止200年12月31日，韩国天马公司注册资本。公司截止200年12月31日，天马公司注册资本为。公司持股比例为100%。截止200年12月31日，主营业务为2．控股子公司的制度建立和总体执行情况（1）控股子公司制度建立情况控股子公司公司制定的《重大信息内部报告制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等制度对控股子公司具有约束力。（2）控股子公司制度总体执行情况公司向所属控股子公司委派董事和监事，且人员相应的专业经验和能力能准确表达公司意见，履行职责