电器公司QEO内部审核控制程序.docVIP

电器公司内部审核控制程序 1 目的 通过内部审核，确定公司各管理体系是否符合标准要求以及法律、法规的符合性，是否得到有效地实施和保持，确保体系持续改进。 2 范围 适用于公司各管理体系的内部审核活动。 3 职责 3.1 管理者代表组织策划内部审核，指定内核组组长。 3.2 体系管理中心负责年度内审计划、检查表、审核报告的编制，纠正措施的验证。 3.3 内审组组长组织内核员编制检查表，同时编制审核报告，纠正措施的验证。 4 工作程序 4.1 内部审核策划 体系管理中心编制年度内审计划，内容为： a.审核目的； b.审核依据； c.审核范围； d.审核时间； e.审核组成员； 审核计划经管理者代表批准后实施。 4.2 成立审核组 根据审核计划的安排，每次审核实施前，经管理者代表确定审核组组长及审核员，内审员需具资格并与所审核活动无直接关系的人员担任。审核组长负责审核具体的组织工作。 4.3 编制审核检查表 审核组成员根据审核计划编制所审核部门涉及要素内容的检查表。 4.4 审核通知 体系管理中心在审核实施前5天向受审核部门发出书面审核通知，明确审核时间及方法，并达成一致意见。 4.5 审核的实施 4.5.1 首次会议 首次会议由体系管理中心组织召集职能部门责任人和审核组成员参加，会议由管理者代表主持，到会人员签到，体系管理中心作好会议记录。会议内容为：审核组长介绍审核组成员及受审核部门的时间及标准要素安排； 公布审核中的有关规定、程序和方法。 4.5.2 现场审核 内审员按照内审计划的安排，分别对受审核部门进行现场审核，通过与受审核部门的主管领导，操作人员谈话及现场观察、测量、验证或其它手段所获取的客观事实、证据，并记录审核发现。 审核组长召开组内交流会议，对内审员的审核发现进行汇总分析，形成统一意见，最终确定不符合项，填写不符合报告，并作出本次审核结论，提出纠正措施要求，形成内审报告。 4.5.3 末次会议 末次会议由审核组长主持，参加会议人员同首次会议。 末次会议主要内容包括： 重申审核目的、范围、依据； 宣读不符合项； 进行审核总结； 对体系运行有效性作出评价； 提出纠正措施完成期限要求； 公司领导讲话。 4.6 审核报告 4.6.1 末次会议完成后，审核组长应在三天内向体系管理中心提交内部审核报告，审核报告经管理者代表批准后，一周内由体系管理中心向各部门进行发放。 4.6.2 内部审核报告的主要内容包括： a.审核概要说明：审核目的、范围、依据、日期、成员、综合情况描述； b.审核发现的不合格项及不合格项分布情况； c.对管理体系的综合评价及纠正措施和预防措施的建议。 4.7不合格项跟踪验证 a.受审核部门接到“不符合报告”后，应组织本部门相关人员进行原因分析，制定纠正和纠正措施计划，并按计划实施纠正和改进； b.由体系管理中心在规定的时间内对受审核部门的纠正措施的效果实施验证，并将验证结果填入“不符合报告”验证栏，记录验证情况并签字。 4.8 内部审核中产生的内审计划，签到表、会议记录、检查表、不符合报告、审核报告应整理归档。 5 相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 《不符合、纠正和预防措施控制程序》】 6 记录 Q/XXX.QEO.R-12-01 《内审计划》 Q/XXX.QEO.R-12-02 《内审通知》 Q/XXX.QEO.R-12-03 《首（末）次会议签到会》 Q/XXX.QEO.R-12-04 《内审检查表》 Q/XXX.QEO.R-12-05 《不符合报告》 Q/XXX.QEO.R-12-06 《内审报告》 深圳培训网