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附件 施工企业内部审核要点 说明： 一、为便于工程建设施工企业（以下简称施工企业）按照GB/T19001-2000标准要求进行内部审核，特参照“实施要点”编制本审核要点以供参照使用； 二、用过程方法来建立和改进质量管理体系是GB/19001-2000标准的重要特点之一，在质量管理体系审核中也应采用针对过程的审核方法，因此，本要点按照施工企业的业务过程编制而成； 三、本审核要点由三部分构成： 1. “施工企业内部审核内容与GB/T19001-2000标准条款对照表”是将施工企业的常见过程与GB/19001-2000标准条款作出对应，并且列出了各过程中应包括的主要条款要求，便于企业在审核过程中对照； 2. “施工企业内部审核要点”：本部分包括“施工企业的一般过程审核要点”和“部门审核要点”两部分。“施工企业的一般过程审核要点”列出了一般过程的审核要点和审核提示，“审核要点”提出了按照标准要求对各过程进行审核时的主要内容，“审核提示”结合建筑行业特点给出了审核时常用的取证方法及通常所涉及的职能部门；“部门审核要点” 按照P-D-C-A的原则列出了在施工企业管理层各部门审核的主要内容。 3.“施工现场审核提示”：项目部是施工企业内部审核的重点区域，而对项目部进行审核时，内审员不仅需要查阅各项技术资料，也应对施工现场详细观察，以收集企业质量管理的真实信息，有助于对质量管理体系有效性的客观判断。本要点列出了内审员应认真观察的现场管理内容。 四、本要点以一般施工企业的各管理过程为编制模式，文中所划分的质量管理过程及各过程中所包含的标准条款内容，对各行业的施工企业而言，可能不完全贴切，内审员使用时，应结合本企业的组织结构、职责分工行业管理要求及行业技术特点等编制审核检查表，照抄本文直接使用不一定适用于所有企业。 一、施工企业内部审核内容与GB/T19001-2000标准条款对照表 管理过程名称 管理过程内容 管理过程内容对应的标准条款 质量管理体系过程 质量管理体系总要求 4.1 总要求 4.2.1 “文件要求”总则 4.2.2 质量手册 最高管理者过程 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注的焦点 5.3 质量方针 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5 职责权限和沟通 5.6 管理评审 质量管理体系的改进过程 8.1 总则 8.2.1顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 8.4 数据分析 8.5 改进 实现过程 项目投招标与合同管理 7.2 与顾客有关的过程 7.1 策划 工程设计 7.3 设计开发 施工准备管理 7.1产品实现的策划 7.5.1 生产和服务提供的控制 6.2 人力资源 6.3 基础设施 7.4采购 6.4工作环境 7.6监视和测量装置的控制 8.2.1顾客满意 项目施工管理 质量、技术、进度管理 7.5 生产和服务的提供 7.2与顾客有关的过程 8.2.1顾客满意 8.2.4产品的监视和测量 安全管理 6.4工作环境 竣工验收 8.2.4 产品的监视和测量 保修期管理 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.2.3顾客沟通 8.3不合格品控制 物资管理 7.4 采购 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5产品防护 8.2.4 产品的监视和测量 8.3 不合格品控制 支持过程 人力资源管理 6.2 人力资源管理 机械设备管理 6.3 基础设施 7.5.1生产和服务提供的控制 7.4采购 试验室及检测设备管理 8.2.4产品的监视和测量 7.4.1采购（试验室选择） 7.6 监视和测量装置的提供 文件管理 4.2.4 记录的控制 4.2.3 文件控制 二、施工企业内部审核要点 施工企业一般过程审核要点 本表为施工企业的一般过程的审核要点及审核提示，内审员可参照表中内容对本企业的各个管理过程进行审核。 对应标准条款 审核要点 审核提示 质量管理体系总要求 4.1 总要求 1是否按照标准要求建立了确保产品 本条款是对质量管理体系的总体要求，是对质量管理体系全面审核后，对体系的有效性所进行 符合顾客要求和法律法规要求的质量 的综合判断。 管理体系； 1最高管理者是否遵循质量管理八项基本原则策划本企业的质量管理体系，是否明确建筑施工 2质量管理体系的过程识别是否全面、 企业按照本标准要求建立质量管理体系的目的应该是能够稳定地提供满足顾客和法律法规要求 过程的顺序和相互作用是否清晰； 的建筑产品并使本企业的质量管理体系持续改进； 3是否为这些过程的运行规定了控制 2所建立的质量管理体系中是否包含了所有影响工程质量的全部过程（包括分包过程），删减的 的方法； 部分是否是影响组织与工程质量的有关过程或者不符合有关法律法规，删减的理由在质量手册 4为过