期货公司单一客户资产管理工作指引2013期货公司单一客户资产管理工作指引2013.pdf

期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引 来源：华安期货 发布时间：2013-1-15 编辑：管理员 点击数：172 正文：【放大】【缩小】 第一条为推进期货公司资产管理业务规范开展，保护投资者合 法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司资产管理业务 试点办法》等相关规定，制定本指引。 第二条期货公司接受单一客户委托，与客户签订资产管理合同， 根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过专门账户管理客 户委托资产的活动，适用本指引。 第三条客户应当以真实身份参与资产管理业务，委托资产的来 源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在资产管理合同中 对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者期货公司明知客户身份 不真实、委托资产来源或者用途不合法，期货公司不得为其办理 资产管理业务。 期货公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人 民共和国反洗钱法》及相关规定履行报告义务。 第四条资产管理业务的投资范围由期货公司与客户通过合同约 定，不得超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定的范围， 并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及期货公司的管理能 力和风险控制水平相匹配。 第五条根据期货公司与客户的约定，委托资产仅限于投资期货 类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定及中国期货 保证金监控中心公司（以下简称监控中心）的操作要求为客户开 立期货资产管理账户，申请交易编码。客户资产管理账户交易编 码应当与其经纪业务账户交易编码严格区分。 期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定及 监控中心的操作要求办理委托资产的汇入、追加、提取和清退。 第六条根据期货公司与客户的约定，委托资产投资范围包含除 期货外的其他投资品种的，期货公司应当依据法律、行政法规和 中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订单一客户委托资 产管理合同，约定客户、期货公司、资产托管机构的权利义务。 客户委托资产应当交由具有托管资质的商业银行或者中国 证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中 国证监会的规定和资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托 资产、办理资金收付事项、监督期货公司投资行为等职责。 第七条资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开 立非期货类投资账户之日起五个工作日内，通过保证金存管数据 文件向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展相关市场 的投资交易活动。 第八条期货公司经与客户协商一致，应当在资产管理合同中写 明用于办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户（以下 简称资管结算账户）。该资管结算账户应当与客户的期货结算账 户严格区分。 客户要求变更资管结算账户的，期货公司应当要求客户提供 变更的合理依据。采用托管方式的，变更资管结算账户还应经托 管机构同意。 第九条资产管理业务仅投资期货类品种的，期货公司应当通过 期货资产管理账户收取管理费及业绩报酬。 资产管理业务采用银行托管方式的，客户汇入、追加或者提 取委托资产均应在客户资管结算账户与银行托管账户之间进行 划转，期货公司应当通过银行托管账户收取管理费及业绩报酬。 第十条期货公司、资产托管机构应当保证客户委托资产与期货 公司、资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相 互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。 第十一条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中 心报送期货资产管理账户数据，资产管理业务投资非期货类品种 的，期货公司还应当根据资产托管机构提供的资产信息，通过保 证金存管数据文件每日向监控中心报送客户委托资产的盈亏、净 值等相关信息。 第十二条 期货公司应当按照合同约定的时间和方式，为客户提 供委托资产的盈亏、净值信息查询服务。期货公司应当告知客户 可以登录监控中心投资者查询系统查询委托资产的盈亏、净值信 息。期货公司应当按照监控中心的相关要求，为客户发放监控中 心投资者查询系统的用户名和密码。 第十三条 资产管理业务委托终止的，期货公司应当按照合同约 定及时结清相关费用，将剩余委托资产划至客户资管结算账户; 及时撤销期货资产管理账户和非期货类投资账户，并撤销相关的 银行托管账户。 期货公司应当在非期货类投资账户撤销之日起两个工作日 内通过保证金存管数据文件向监控中心备案。期货公司应当将资 产管理业务清算情况向住所地中国证监会派出机构报告。 第十四条 期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理 合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地