因子聚类回归分析法在我国专利综合评价中的应用.pdfVIP

维普资讯 2006年第 7期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2x【J6 No．7 文章编号 ：1000—7695 (2006)07—0192—04 因子聚类回归分析法在我国专利综合评价中的应用 葛仁 良 (广东金融学院，广东广州 510520) 摘要：在科学发展现和正确政绩观的指导下，本文首先构建了表征专利关注程度、科技创新程度和专利在经贸 活动中的作用的专利评价指标体系；其次运用因子分析法对 2002年在大陆地 区发明、实用新型和外观设计三 种专利申请总量排名前23位的地区，进行专利综合实力的评价；再次我们用得到的4个主因子得分作为 自变 量进行分层 Q聚类分析，得到我国各地区专利综合 实力的分类；最后运用回归分析法对我国专利投入对专利 综合 实力影响的因素进行较深入的研究 、 关键词：专利综合评价 ；因子分析法；聚类分析法；回归分析法 中图分类号：G306 文献标识码 ：A 1 专利综合评价的研究方法 回归模型后选择加权估计回归模型。 2 专利综合评价指标体系的建立 1．1 因子分析 法 在研究领域经常要面对反映事物多个变量的大量观测 2．1 评价对象的选取 值 ，多变量固然会提供丰富的信息 ，但其 中许多变量之间 本文以省、自治区和直辖市作为评价对象。由于专利 可能存在的关联性，却使问题分析变得错综复杂。由于一 评价指标体系的科学性体现 “量”和 “率”的结合，只有 些变量问存在着一定的相关关系，因此有可能用较少的综 在一定 “量”基础上的 “率”在统计上才有意义。我们选 合指标分别综合存在于原来各个指标中的各类信息。因子 取了2002年在大陆发明、实用新型和外观设计三种专利申 分析法通过降维用较少个数的公共因子的线性组合与特殊 请总量排名前23位的地区进行评价。由于重庆 、安徽及广 因子之和来表达原变量。如果特殊因子可以忽略 ，就是常 西相关数据缺失 ，因此实际参与评价地区为20个。 用的主成分法。当几个公共因子的累计方差 ，即贡献率达 本文以发明专利 、实用新型和外观设计三种专利为研 到一定的百分比，如时 ，就表明这几个公共 因子集中反映 究对象，因为一是我国现阶段实用新型和外观设计不论是 了原始变量的大部分信息，而公共因子之间互不相关，信 申请量还是授权量在专利总量中都 占有绝对的比重。例如 息不重叠。因子分析法能够在减少指标所含信息的损失 ， 2002年实用新型和外观设计两种专利申请量 、授权量分别 即通过找出尽量代表原指标绝大部分信息的主要成分 ．对 占全部三种专利申请量 、授权量的81．47％和94．75％；二 所收集资料作全面的分析 ．由于因子分析法在构造综合评 是根据我国专利平均寿命统计数据：发明专利为9．6年 、 价值时所涉及的权数，都是由数学变换 中伴随生成，不是 实用新型专利为 3．6年 、外观设计专利为4．2年 ，可以看 人为确定的，因此具有客观性。 出实用新型和外观设计两种专利也具有相当的市场价值， 1．2 聚类分析法 会产生相当的经济效益。所以如果评价时忽略实用新型和 聚类分析是依据样品或变量 (指标)之间的相似性进 外观设计两种专利 ，只考虑发明专利并不符合我 国国情， 行分类的多元统计分析方法。其原则是同一类中的个体有 将导致专利综合实力最终评价结果的不全面性和不准确性。 较大的相似性 ，不同类的个体差异较大。样品聚类就是对