浙江新昌农村商业银行股份有限公司独立董事工作制度.pdf

浙江新昌农村商业银行股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新昌农村商业银行股份有限公 司（以下简 “本行”）的公司治理结构，明确独立董事的工作 职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东 的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简 “《公司 法》”）、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等法律、 行政法规、规章、规范性文件及《浙江新昌农村商业银行股份有 限公司章程》（以下简 “本行《章程》”）的有关规定，结合本 行实际情况，制定本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在本行担任除董 事外的其他职务，并与本行及本行主要股东不存在可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉义务， 独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、本行 《章程》和本 工作制度的相关要求，认真履行职责，维护本行整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受本行主要股东、 实际控制人或者其他与本行存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照银监 部门的要求，参加其所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 本行独立董事应具备较高的专业素质和良好的信 誉，并同时满足下列条件： （一）根据适用法律及其他有关规定，具备担任本行董事的 资格； （二）不在本行担任除董事以外的其他职务，并与本行及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系； （三）具备商业银行运作的基本知识，熟悉相关适用法律； （四）具有大学本科以上学历或相关专业高级技术职称； （五）具有十年以上法律、经济、金融、财务、审计工作经 验或上述专业研究满十年以上，或者其他履行独立董事职责所必 需的工作和研究经历； （六）熟悉银行经营管理相关的适用法律； （七）能够阅读、理解和分析银行的信贷统计报表和财务报 表。 第八条 独立董事必须具有独立性，除不得担任本行董事的 人员外，下列人员不得担任独立董事： （一）持有本行百分之一以上股份的股东或该股东单位任职 的人员； （二）在本行或本行控股或实际控制的企业任职的人员； （三）就任前三年内曾经在本行或本行控股或实际控制的企 业任职的人员； （四）在本行借款逾期未偿还的企业的任职人员； （五）在与本行存在法律、会计、审计、管理咨询等方面的 业务联系或债权债务等方面的利益关系的机构任职的人员； （六）可能被本行大股东、高级管理层控制或施加重大影响， 以至于妨碍其履职独立性的人员； （七）上述（一）至（六）项人员的近亲属。 （八）国家机关工作人员； （九）具有《公司法》等规定的不得担任董事或独立董事情 形的人员； （十）具有法律、法规规定的其他禁止性条件或被银行业监 督管理机构认定不得担任独立董事的其他人员。 前款所称近亲属包括夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、 兄弟姐妹。 第九条 下列情形之一的，也不得担任商业银行的独立董 事： （一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏 市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； （二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂 长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的； （三）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表 人，并负有个人责任的； （四）个人所负数额较大的债务到期未清偿的； （五）因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的； （六）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对 金融机构撤销或资产损失不负有责任的。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第十条 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进 行。 第十一条 本行董事会、监事会、单独或者合并持有