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维普资讯 2006年第 8期 科技管理研究 2006No S ． 8 cienceandTechnologyManagementResearch ’ 文章编号 ：1000—7695 (2006)08—0237—04 技术效率研究中的前沿分析方法及其比较 谢洪军，任玉珑 (重庆大学 经济与工商管理学院，重庆 400030) 摘要：技术效率及其测算迄今仍是实践家和学者关心的热点问题，但是，国外学者对哪种方法是最优的前沿模 型并没有一致的意见。本文是对技术效率研究中前沿分析方法的综合研究。根据数据包络分析 (DEA)、自由 处置包 (FDH)方法和随机前沿 (SFA)方法、厚前沿方法 (TFA)及 自由分布法 (DFA)五种方法的不同理 论假设将其常用的分为两类，对五种方法在效率前沿形状、随机误差的处理和随机误差、低效率值分布等方面 进行了比较 ，这对选择适当测度方法进行技术效率的经验研究是必要的。最后 ，对技术效率研究中的前沿分析 在 中国的研究进展进行 了综述 。 关键词：技术效率；非参数前沿分析；数据包络分析 (DEA) 中图分类号：F062．4 文献标识码：A 决策单元，技术上的低效率可以用 DB表示，也就是在生产 1 引言 相同产出情况下能够减少的投入 ，通常用 AB／0A表示能够 一 般意义上的经济效率可分解为配置效率和技术效率， 减少的投入 比例。技术效率 (TE)用以下的比例表示： 技术效率是指在生产技术和市场价格不变的条件下，按照 既定的要素投人 比例，生产一定量产品所需的最小成本与 y 实际成本的百分 比 (Fanell，1957)，或者说是实际产出水 平与在相同的投入规模 、投人 比例及市场价格条件下所能 达到的最大产出量的百分 比 (Leibenstein，1966)。这两种 定义的实质是相同的，即技术效率是生产 的实际值与最优 yI 值 (最大产出或最小成本)的比较 ，因此技术效率测度的 0 关键是最优值的确定。这种具有投人或产出最优性质的函 数称为前沿生产函数 (productionfrontierfunetion)。 图2 产出导向的技术效率 作为效率研究 的主要方法，前沿分析 (frontieranaly． sis)是一种标注决策单位相对效率的基本方法。前沿分析 TE=0B ／0A =1一AB／，0A 方法可以从两个角度考察决策单元的效率，一个角度是投 显然TE值在0到 1之间，当其为 1，表示该决策单元 入导向，如图I，另一角度是产出导向，如图2。以投入导 在技术上完全有效 ，如图中的 B，C点。然而，产 出 (y。’，y )‘的最低投入成本组合为C点，即投入的边际技 X2 术替代率等于投人的价格 比 (W：／w。)，从技术有效而配置 低效的B点移动到技术和配置都有效的C点进行生产 ，生