2014年证 券从业资格考试《证 券交易》个人学习笔记精编.pdfVIP

证券业从业人员资格考试辅导  证券交易  第一章 证券交易概述 本章主要考点：  1.掌握证券交易的定义、特征和原则。  2.熟悉证券交易的种类。  3.熟悉证券交易的方式。  4.熟悉证券投资者的种类。  5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。  6.熟悉证券交易场所的含义。  7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。  8.熟悉证券交易机制的种类、目标。  9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。  10.熟悉证券交易所会员的日常管理。  11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。  12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。