2011年武汉凯迪电力股份有限公司公司债券网下利率询价及认购申请表.docVIP

2011年武汉凯迪电力股份有限公司公司债券 网下利率询价及认购申请表 重要声明 填表前请详细阅读发行公告、募集说明书及填表说明。 本表一经申购人完整填写并签字，且由其法定代表人（或其授权代表）签字并加盖单位公章，传真至主承销商后，即对申购人具有法律约束力，不可撤销。 申购人承诺并保证其将根据保荐机构（主承销商）确定的配售数量按时完成缴款。 基本信息 机构名称 法定代表人姓名 企业营业执照注册号 经办人姓名 传真号码 联系电话（或移动电话） 托管券商席位号 证券账户名称（深圳） 证券账户号码（深圳） 利率询价及认购申请信息（询价利率区间7.8%-8.5%） 票面利率（%） 申购金额（万元） 1、票面利率应在询价利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；2、每一票面利率对应的认购金额，是指当最终确定的票面利率不低于该利率时认购申请人的最大认购需求；3、最多可填写5档票面利率及对应的认购申请金额；4、每个询价利率上的认购申请金额不得少于100万元（含100万元），并为100万元（10,000张）的整数倍。 重要提示： 请将此表填妥签字并加盖公章后，于2011年11月18日（T-1日）15:00时前连同法定代表人授权委托书（法定代表人本人签章的无须提供）传真至保荐机构（主承销商）处，申购传真：01066553693；咨询电话：01059355538。 认购人在此承诺： 1、认购人以上填写内容真实、有效、完整； 2、认购人的申购资格、本次申购行为及本次申购资金来源符合有关法律、法规以及中国证监会的有关规定及其他适用于自身的相关法定或合同约定要求，已就此取得所有必要的内外部批准，并将在认购本期债券后依法办理必要的手续； 3、本次最终申购金额为网下利率询价表中不高于最终票面利率的询价利率对应的最大有效的申购金额； 4、认购人在此承诺接受发行人与保荐机构（主承销商）制定的本次网下发行申购规则；申购人同意保荐机构（主承销商）按照网下利率询价表的申购金额最终确定其具体配售金额，并接受保荐机构（主承销商）所确定的最终配售结果和相关费用的安排； 5、认购人理解并接受，如果其获得配售，则有义务按照《配售缴款通知书》或《网下认购协议》规定的时间、金额和方式，将认购款足额划至保荐机构（主承销商）通知的划款账户。如果申购人违反此义务，保荐机构（主承销商）有权处置该违约申购人订单项下的全部债券，同时，本申购人同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向保荐机构（主承销商）支付违约金，并赔偿保荐机构（主承销商）由此遭受的损失； 6、认购人理解并接受，如果遇不可抗力、监管者要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况，在经与主管机关协商后，发行人及保荐机构（主承销商）有权暂停或终止本次发行。 法定代表人（或授权代表）签字： （单位盖章） 年 月 日 填表说明：（以下填表说明部分可不回传，但应被视为本发行公告不可分割的部分，填表前请仔细阅读） 1、本表可从网站“投资银行-证券发行专区”下载。为便于清晰起见，建议投资者另行打印此表。 2、参与利率询价的机构投资者应在2011年11月18日（T-1日，周五）下午15:00之前将以下文件传真至保荐机构（主承销商）处： （1）加盖单位公章后的《网下利率询价及认购申请表》； （2）法定代表人授权委托书（法定代表人本人签章的无须提供）和经办人身份证复印件； （3）深交所证券账户卡复印件； （4）保荐机构（主承销商）根据询价情况要求投资者提供的其他资质证明文件。 3、营业执照注册号填写：一般法人填写其营业执照中的注册号，证券投资基金填写“基金简称”+“证基”+“证监会同意设立证券投资基金的批文号码”，全国社保基金填写“全国社保基金”+“投资组合号码”，企业年金基金填写“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。 4、票面利率应在询价利率区间内由低到高填写，精确到0.01%； 5、每一票面利率对应的申购金额，是指当最终确定的票面利率不低于该利率时申购人的最大申购需求； 6、每个品种最多可填写5档票面利率及对应的申购金额，询价利率可不连续； 7、每个询价利率上的申购金额不得少于100万元（含100万元），并为100万元（10,000张）的整数倍。 8、有关票面利率和申购金额的限制规定，请参阅发行公告相关内容； 9、票面利率及申购金额填写示例（声明：本示例数据为虚设，不含任何暗示，请投资者根据自己的判断填写）。 假设本期债券票面利率的询价区间为4.70%-5.20%。某投资者拟在不同票面利率分别申购不同的金额，其可做出如下填写：