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新版GSP资料细分目录序号档案名称类 别档案内容存放地点责任人员?1?质量体系设置文件质量管理1.企业概况?2.许可证、营业执照复印件?3.组织机构图?4.质量管理机构图?5.组织机构职能框图（公司）?6.公司平面图、营业场所平面图、仓库、验收养护室平面示意图及功能结构图?7.质量领导小组成立文件?8.质量管理机构成立文件?9.验收组、养护组设置文件?10.质量负责人任命书?11.公司组织机构及人员任命文件?12.质量风险管理小组成立文件?13.含特殊药品复方制剂管理小组成立文件?14.二类精神药品、毒性药品成立文件?15.冷链应急小组成立文件?16.不良反应小组成立文件?17.反商业贿赂委员会成立文件质量部办公室?2?员工档案人员与培训1.公司全体员工花名册（需单设销售人员花名册、信息人员花名册、质量人员花名册）?2.个人档案目录?3.身份证复印件?4.学历复印件?5.职称资格复印件（二级计算机证、药师证等）?6.上岗证复印件?7.劳动合同?8.保险缴纳情况?9.工资单办公室办公室?3?质量体系内审档案质量管理1.制度执行情况考核档案（质量管理制度考核计划及日程安排、质量管理制度执行情况检查考核记录、）?2.GSP实施情况评审档案（质量评审计划及日程安排、GSP评审人员任命、内审方案、评审会议记录、评审报告发放记录、GSP实施情况自查评审表，质量管理体系内审不合格项分析报告、质量管理体系内审不合格整改报告、整改跟踪检查及效果评估记录、评审报告）?3.购销质量评审（评审计划及日程安排、会议记录、工作总结、首营企业及品种目录、质量信息、总结报告等）?4.质量风险管理（风险鉴定记录、分析记录、评价记录、评价结果的评估记录、风险处理措施记录、风险控制报告）?5.质量方针开张程序及质量方针执行情况检查考核记录?6.验证主计划、验证方案及报告质量部质量部?4标准文件管理档案质量管理制度、程序、职责、操作标准、文件制定审核批准记录、文件发放记录、文件修订申请单、文件回收申请、文件回收记录质量部办公室质管部?5?培训档案人员与培训个人培训记录、相关培训证明文件、年度培训计划表、培训通知、培训人员签到表、培训课件、培训满意度调查、培训考核记录、考试卷及登分表、培训总结、特殊药品岗位培训合格上岗证办公室办公室?6健康档案人员与培训直接接触药品人员一览表、员工健康档案（历次体检表登记表、体检单）办公室办公室?7首营企业档案进货管理首营企业审批表、质量保证协议书、相关证明文件、销售人员相关证明文件等（详见首营企业档案）质量部采购部质管部?8首营品种档案进货管理首营品种审批表、相关的证明文件、首营商品一览表等（详见首营企业档案）质量部采购部质管部?9采购计划档案进货管理经营品种一览表、采购计划。质量部采购部质管部?10入库档案储存、养护管理收货记录、入库清单、入库验收单（含特药类专用记录）储运部质管部储运部（收货）质管部（验收)?11购进档案进货管理采购订单、购进记录、购进合同、购进税票（含特药类专用记录）采购部财务部采购部财务部（记录可系统电子版）?12药品验收档案验收管理药品验收记录、售出药品退回验收记录、药品拒收报告单、药品质量复核单、澄明度检查记录（含特药类专用记录）质量部质管部（验收）（记录可系统电子版）?13?销售退回档案销售与售后管理销售退回通知单、售出退回记录质管部质管部（退货）销售部（记录可系统电子版）?14药品抽（送）检质量管理药品抽（送）检单、药品检验报告原件质量部质量部15药品停售档案质量管理药品停售通知单、解除停售通知单质量部质管部（记录可电子版）16质量事故档案质量管理药品投诉处理记录（质量投诉记录、质量事故调查与处理记录）质量部质管部?17不合格药品处理档案质量管理不合格药品报表、不合格药品报损审批表、不合格药品报废销毁审批表、不合格药品报废销毁记录、售出药品召回通知、售出药品召回记录、召回药品流向记录、召回处理分析记录质量部质管部?18质量档案质量管理历次药监局检查记录、整改报告质量部质管部办公室?19质量信息档案质量管理药品质量信息反馈单、药品相关法律法规和质量公告等函件（药监部门的红头文件和网上下载文件）、信息登记一览表、信息汇总分析报告质量部质管部20药品质量查询档案质量管理药品质量查询记录、药品质量查询处理记录质量部质管部21售后服务档案销售与售后管理用户访问、投诉处理表；药品质量工作征询意见书质管部销售部?22设备、仪器管理档案设施与设备仪器设备档案目录；设备、仪器档案；设备、仪器维修保养记录；计量仪器档案；校正报告质管部储运部质管部（养护）23?温湿度档案设备、仪器运行计录储存与养护管理库房温湿度记录；设备、仪器运行计录；仪器、设备使用记录（含冷藏）质管部质管部（养护）（温湿度记录可电子版）24药品养护档案