水泥产品实地核查作业指导书报批稿.doc

水泥产品生产许可证 企业实地核查作业指导书 （报批稿） 山东省工业产品生产许可证办公室 山东质量认证中心 二O一0年四月 一、质量管理职责 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 符合 轻微不符合 不符合 说明 1.1 组织机构 企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。 1、是否指定领导层中的一人负责质量工作。 2、是否设置了质量管理机构或质量管理人员。 1、查阅企业正式任命文件或《质量管理手册》等相关文件。 2、询问有关生产、技术、质检等部门人员。 有分管领导负责且有文件明确规定，质量管理机构健全。 有以下情况时（但不限于此）： 1.有分管领导负责但无文件明确规定； 2.质量管理机构不健全。 有以下情况之一时： 1、领导层无人负责质量工作； 2、无质量管理机构。 1.2 管理职责 应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 1、是否制定了质量体系文件（或质量管理制度）。 2、是否规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 1、查阅企业相关质量管理文件。 2、询问相关部门管理人员，了解其职责、权限等。 制定了质量体系文件（或质量管理制度），明确规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 有以下情况时（但不限于此）： 1.虽然规定了部门和人员的质量职责，但相关部门和岗位之间的工作接口不清晰； 2.个别质量管理职责未作规定或不明确或理解不充分。。 有以下情况之一时： 1.未对与产品质量有关的部门或人员的职责作出明确规定； 2.相关部门之间职责规定混乱，重要质量管理岗位人员管理职责不清； 3.无 质量体系文件（或质量管理制度）或质量管理文件与本企业实际不相适宜。 1.3 有效实施 在企业的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。 1、是否有相应的考核办法。 2、是否严格实施考核并记录。 1、查阅相关质量管理文件，是否有相应的考核办法。 2、抽查相关部门/人员的考核记录。 质量管理制度中有相应的考核办法，并严格按照考核办法实施考核，有考核记录。 有以下情况时（但不限于此）： 1.有考核办法，但未很好地结合企业实际； 2.只提供了部分考核记录，未能按规定实施全面考核； 1、无考核办法； 2、提供不出考核记录等证据。 二、生产资源提供 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 符合 轻微不符合 不符合 说明 2.1* 生产设施 企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好，满足生产要求和检验要求。 1、应具备满足水泥产品的生产设施，生产设施应能正常运转。 2、独立生产厂点应具备环境条件能满足试验方法标准要求的化验室。 1、按企业申证范围，检查是否具有满足要求的生产设施（包括场地、仓库等）。 2、独立生产厂点是否建立了化验室，查看环境条件是否能满足试验方法标准的要求。 生产设施齐全完好，所有独立厂点有完整的化验室且设施和环境条件满足标准规定要求。 / 有以下情况时（但不限于此）： 1.生产设施和检验场所条件不能满足要求； 2.独立生产厂点无完整化验室。 2.2 设备工装 1*、企业必须具有本实施细则规定的必备生产设备、设施。 1、应具备本实施细则5.2表4中规定的必备生产设备、设施并处于正常运转状态。 2、无违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。 1、按企业申证范围，现场核实申请书填报的所有生产设备、设施是否符合实施细则5.2表4中规定，填写必备生产设备核查表。 2、现场实地查看必备的生产设备、设施是否符合产业政策要求。 3、查阅主机设备（如窑、磨等）、设施的档案。 具备全部必备生产设备、设施。生产设备处于正常运转状态。无违反产业政策要求情况。 / 有以下情况时： 1.缺少必备生产设备、设施； 2.发现有违反产业政策要求情况； 3.生产设备、设施不能正常运转。 2、企业的生产设备、设施应维护保养完好。 检查设备维护保养计划、实施记录及设备维护情况。 1、查看设备设施的检修及维护保养计划。 2、查看设备检修及日常维护保养实施记录。 3、现场查看生产设备状况是否完好，有无跑冒滴漏等现象。 检修及维护保养计划完整，检修、维护保养记录齐全，设备状况良好。 有以下情况时（但不限于此）： 1. 检修、维护保养计划不完整； 2. 检修维护保养记录不齐全； 3.生产设备、设施有跑冒滴漏等现象。 无检修、维护保养计划并且不能提供检修维护保养的记录等证据。 2.3 测量设备 1*、企业必须具有规定的检测设备，其性能和精度应能满足标准要求。 应具有本实施细则5.2表5中规定的检测设备，其性能、精度能满足标准要求。 按申证范围，现场核实其申请书填报的现有检测设备的数量、性能及精度是否符合实施细则5.2表5中