上海市锦天城律师事务所关于山东新北洋信息技术股份有限公.PDFVIP

上海市锦天城律师事务所 上市法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于山东新北洋信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的 法律意见书 致：山东新北洋信息技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东新北洋信息技术股份有限 公司（以下简称“上市申请人”或“新北洋”）的委托，并根据上市申请人与本所签订 的《聘请律师合同》，作为上市申请人首次公开发行股票并上市工作的特聘专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）等法律、法规、规章及规范性文件的规定，就上市申请人首次公开发行股票（以 下简称“本次发行”）并申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市（以下简 称“本次上市”，与本次发行统称为“本次发行上市”）事宜，出具本法律意见书。 本所律师承诺已依我国现行法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定发表法律 意见，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对上市申请 人的行为以及本次上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为上市申请人本次上市申请所必备的法律文件，随同其 他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供上市申请人为本次上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 1 上海市锦天城律师事务所 上市法律意见书 一、本次上市的批准和授权 1、经核查，上市申请人于2008年3月8 日召开的2007年度股东大会，审议通过 了《关于首次公开发行股票并上市的议案》及《关于授权公司董事会办理首次公开发 行股票并上市相关事宜的议案》，同意上市申请人申请公开发行股票并上市、授权董事 会处理公司本次发行上市的有关事宜。2009年3月1日，上市申请人召开2008年度股 东大会，同意延长公司本次发行上市申请以及授权董事会处理本次发行上市事宜的有 效期。 本所律师认为，上述股东大会决议的内容和程序符合有关法律、行政法规、部门规 章和其他规范性文件及上市申请人公司章程的规定，合法有效，本次发行上市已经取 得上市申请人必要的内部授权和批准。 2、2010年2月25日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发 证监许可[2010]237号《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司首次公开发行股票 的批复》，核准上市申请人公开发行不超过3,800万股新股。 据此，本所律师认为, 上市申请人本次上市已获得上市申请人内部批准及授权并已 经取得中国证监会核准；上市申请人本次上市尚需取得深交所的审核同意。 二、本次上市的主体资格 1、上市申请人系经山东省经济体制改革办公室于2002年11月20日以《关于同意设 立山东新北洋信息技术股份有限公司的函》（鲁体改函字[2002]46号）批准，由威海北 洋电气集团股份有限公司作为主发起人，联合中国华融资产管理公司、山东省国际信 托投资有限公司、威海市丰润资产经营管理有限公司、中国信达资产管理公司、门洪 强、丛强滋、宋军利、阮希昆、谷亮、邱林、高明、袁勇、于海波、彭远斌、黄松涛 共同发起设立的股份有限公司，并在山东省工商行政管理局登记注册。上市申请人现 持有山东省工商行政管理局核发的注册号为370000018077904的《企业法人营业执照》。 2、根据上市申