中登公司数据规接口(2013.5)中登公司数据规范接口(2013.5).pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档 登记结算数据接口规范 （上市公司版V2.6 ） 二零一三年五月 中国结算上海分公司 登记结算数据接口规范(上市公司版) 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2006/07/24 1.6 名次和持有数量字段扩位，更新s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结构。 2007/06/27 1.7 更新s2、s2d 文件的结构。 增加持有人名册质押/冻结总数字段，更新 s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结 2007/12/26 1.8 构。 2009/04/23 1.9 更新s2、s2d、s2e 的结构（修改持有人名册中的持有人类别字段长度）。 s1c、s2d 文件更名 2010/02/04 2.0 扩充s2d 和s2e 文件内容 修改基础数据说明中流通类型 “N”、 “F”、“J”、“Q”、“Z”和“A” 2010/05/04 2.1 的说明，并新增流通类型 “B”和“C”。 本次新增的流通类型将在2010 年6 月1 日起正式生效。 2011/09/20 2.2 修改s1、s1c、s2d、s2e的结构 本次结构修改将在2011年9月25日起正式生效。 修改持有人类别说明 2012/08/30 2.3 增加s4(人工受理的A股全体股东名册)接口说明 本次修改内容将于2012年9月10日起正式生效。 新增s5(人工受理的投资者信用证券账户明细数据)接口说明。 2012/11/20 2.4 本次新增内容将于2012年11月26日起正式生效。 1 ）修改 s2d （上市公司前N名股东名册自助发送数据）的数据结构及说明， 本次结构修改内容将于2013年3月25日起正式生效。 2 ）新增 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明，本次新增内 2013/03/12 2.5 容将于2013年4月3日起正式生效。 3）对现有文档表述进行规范： 将名册文件名中的大写字母统一改为小写 字母；规范文件生成单位、发送目标等文件说明描述；增加文件所属市场。 修改s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)的接口说明，本次修 2013/05/10 2.6 改内容将于2013年5月20日正式生效。 共15页，第2页 中国结算上海分公司 登记结算数据接口规范(上市公司版) 目录 前 言4 一、 概述4 二、 数据文件命名规则4 三、 基本数据说明4 第一章 发送数据接口规范7 一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单7 二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明8 1) S1(上市公司月末大股东名册数据) 8 2) s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) 8 3) s2d （上市公司前N 名股东名册自助发送数据）9 4) s2e （上市公司权益日全体股东名册自动发送）10 5) S3(上市公司红利退款明细数据) 11 6) S4(人工受理的A 股全体股东名册) 11 7) S5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) 13 8) S6(股息红利差异化计税补缴明细数据) 14