加强员工执业行为合规管理探索建立员工合规执业行为档案.pdf

辑 专 期 本 H i g h l i g h t 加强员工执业行为合规管理 s 探索建立员工合规执业行为 档案 东莞证券股份有限公司合规法务部课题组* 根据中国证券业协会的公示信息，目前已注 里经历了千股涨停到千股跌停；上证指数在短短 册证券从业人员共人，涉及证券经营机构 一年的时间里经历了从000点到000点再回落到  家。面对如此庞大的从业群体，单靠监管部门 000点的剧烈波动。股市的波动催生了一批投机 的监督或管理，信息的不对称性和滞后性势必会 者，虽然监管部门、证券金融机构通过一系列的 中 国 证 券 衍生出合规风险、道德风险，很难从根本上规范 手段，包括合规监测、合规检查等以最大限度防 证券从业人员执业行为。本文主要探讨如何通过 范不诚信行为，但金融行业的逐利性依然令不少