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反垄断法的域外效力与适用刍议 第 安徽警官职业学院 JournalofAnhuiVocationalCollegeofPoliceofficers 反垄断法的域外效力与适用刍议 吴经芳,孔泰 (安徽大学法学院,安徽合肥230039) I摘要】依传统的管辖权理论,反垄断法依其公法性质而具有严格的地域性.而随着经济amp;-34-4~和一体化的 发展,在经济组织滥用市场优势地位限制竞争的情况下,各国为了维护本国利益,纷纷突破传统的管辖范围, 上张本国反垄断法的域外效力.我国正在制定反垄断法,在该法中安排域外适用制度是适应市场经济体制和 世贸组织规则的要求. 【关键词】反垄断法;域外适用;国际反垄断法? 【中图分类号】DF961【文献标识码】A【文章编号】1671—5101(2005)O6—0051-03 依据传统的管辖权理论,公法具有严格的地域 性,普遍反对公法具有域外效力lll.而反垄断法作为 公法,在现今的发展过程中越来越偏离了原先的轨 迹…般认为,三种国际垄断行为会导致反垄断法的 城外适用:一是企业位于国外,但行为在国内完成, 或利用分支机构在国内进行的垄断.从严格意义上 说,该种情况下,国家依据属地管辖原则,对在其领 范围内发生的行为行使管辖权,没有违反国际法 的基本准则,各国一般均认同.二是分别位于境内外 的具有控制关系的两个独立实体在国内进行的垄 断,通常指子公司在境内的行为,不排除该行为归因 尸母公司而对母公司行使管辖权,这种情形基于关 目砭性的因素,一般认为也是符合国际惯例的.实践 中,采取该种做法的代表是欧盟.三是外国企业在境 外的限制竞争行为对国内造成影响,对该种情形行 使管辖权通常称之为效果原则,美国是采用该原 则的典型代表. 一 ,反垄断法域外适用的理论来源 作为反垄断法域外适用的理论依据——效果原 则,其源头可以追溯到国际法的属地原则与保护主 义原则.属地主义原则是指国家x,-j-其领土以及境内 二一切人和物有行使管辖之权,即本国法律无域外 效力(21.而国际常设法院1927年在Lotus一案的判 决中对属地主义原则进行了相对宽泛的解释,即一 个外国人如果在外国作出的犯罪行为影响到另一个 国家,不能认为对这个犯罪行为主张管辖权的国家 是侵犯了这个外国的领土主权④.该案判决为一国 法律的域外适用打开r缺口.保护主义原则是指一 国为了保护本国的安全,独立和重要利益,包括本国 国民的生命,财产和利益,而对于外国人在该国领域 之外对该国国家或其国民的犯罪行为实行管辖,该 原则主要是出于保护本国及公民利益的考虑[21.由 上可知,国际法管辖权的两大原则成为反垄断法域 外适用的法律依据. 美国在反垄断法领域最先采纳效果原则与美 国长期奉行的长臂管辖理论是分不开的,长臂管 辖权是美国诉讼中的一个重要概念,意味着当被告 的住所不在法院地州,但和该州有某种最低联系,并 且所提权利要求的产生和这种联系有关时,就该项 权利要求而言,该卅I对于该被告具有属人管辖权[31. 由此可知,效果原则与长臂管辖有着异曲同工 之处. 此外,对于上述的三种限制竞争行为导致内国 反垄断法域外适用的另一重要依据是在国际法协会 1972年的纽约大会上所确立的国际法原理.1972 年,国际法协会在纽约大会上针对一国在国外实施 反限制竞争行为取得管辖权的问题,确认了几项重 要原理:(1)部分行为理论,是指符合违法行为构成 要件的行为发生在国外,并且该行为至少有一部分 是在国内实施时,在这种情况下,受害国可以行使域 【收稿日期】2005—10—25 【作者简介】吴经芳(1983一),女,安徽池州人,安徽大学法学院2004级国际法专业硕士研究生.孔泰(1979一),男,安徽舒城人, 安徽大学经济学院2004级国际贸易专业硕士研究生. ①KurtHemd.TheLotus,in:Bemhardt(ed.).EncyclopediaofPubficInternationalLaw,1981,(2):173—176 安徽蕾官职业学院2005?6彗 吴经芳,孔泰:反垄断法的域外效力与适用刍议 外管辖权.这种理论源于属地主义.(2)行为归属理 论,是指国内子公司的限制竞争行为是由于国外母 公司的指示而进行的,或者说前者的行为归属于后 者的情况下,可以承认受害国有域外管辖权.当然这 种行为归属是基于两者在资本关系,干部关系,支配 服从关系等总体上一个有机整体的情况下予以承认 的.3,效果理论,这种理论认为构成违反反垄断法的 要件有:国外的行为及在国内的效果存在着直接的 因果关系,且国的行为以产生国内效果为主观意 图,在上述条件具备的情况下,可以承认域外管辖 权虽然国际法协会纽约会议提出的这些法理学说 只是法学家们的观点,并未被条约化,法律化.但是 由于国际法协会在国际