关于开展青岛辖区上公司关联交易与同业竞争调研的通知.docVIP

附件： 青岛辖区上市公司关联交易与同业竞争调研问卷 一、关联方情况 请按下表格式列示公司的关联方范围。书面说明近三年内公司关联方范围是否发生重大变化。若发生了重大变化，请说明具体变化情况、变化原因及对上市公司的影响。 表1：控股股东、实际控制人及持有上市公司股份比例5%以上的法人和自然人情况 序号 法人或自然人名称 与上市公 司的关系 主营 业务 持股 比例 法人利润情况 07 08 09 表2：控股股东或实际控制人控制或间接控制的除上市公司之外的法人 序号 法人名称 关联形式 主营业务 持股比例 是否存在 同业竞争 表3：上市公司的合营及联营企业 被投资 单位名称 注册地 法人代表 主营业务 注册资本 上市公司 持股比例(%) 联营企业 合营企业 表4：其他关联法人 企业名称 与上市公司的关系 表5：其他关联自然人 姓名 与上市公司的关系 二、关联交易情况 请列表说明公司2007年至2010年3月底，与哪些关联方发生了哪些关联交易，以及与关联方资金往来情况及结算方式？ 表6：购销商品、提供和接受劳务等经常性关联交易 关联方 名称 交易 类型 交易内容 股东大会 审议限额 结算 方式 定价原则 本期发生额（万元） 金额 占当年同类交易比例（%） 表7：关联方资金往来 关联方 会计科目 期初账面余额 期间借方发生额 期间贷方发生额 期末余额 借方 贷方 借方 贷方 表8：偶发性关联交易 关联方 交易时间 具体交易内容 交易目的 交易金额 交易影响 表9：关联担保 公司关联担保情况 担保人 被担保人 发生日期 担保金额 担保余额 担保类型 担保期限 三、与关联交易有关的公司治理及内部控制 （一）公司治理方面 1.《公司章程》中对关联交易的规定条款有哪些。 2.公司是否根据近三年的关联交易情况重新修订了《关联交易管理制度》。《关联交易管理制度》相关规定是否符合上市公司治理准则的要求。一并提供《关联交易管理制度》电子版。 3.公司2007年至2010年3月底，是否存在达到董事会或股东大会审批标准但未经董事会、股东大会审批程序的关联交易。 4.公司2007年至2010年3月底，有无股东大会否决的关联交易议案。股东大会通过率低于90%的关联交易事项有哪些。 5.公司2007年至2010年3月底，上市公司独立董事就公司关联交易是否单独发表了独立意见，有无对关联交易投反对票或弃权票的情况。若有，请说明原因。 6.是否存在关联股东和关联董事没有回避表决有关关联交易议案的情况。若有，请说明原因。 7.公司或独立董事有无存在就关联交易价格的公允性聘请中介机构进行评估的情形。 （二）内部控制 1.公司对照《关联交易管理制度》制定了哪些具体的实施细则条款或者设置了哪些企业管理流程，以保证关联销售及关联采购价格的公允性。请具体说明。 2关联采购交易方面，请说明公司在订单制定（如何提出物资采购计划）、价格制定、招标比价、价格审批、付款审批等方面的内控规定，并说明公司2007年至2010年3月底的关联采购交易是否遵守了上述内控规定。 3.关联销售交易方面，请说明公司在订单制定（销售计划）、信用评价、定价原则、售价审批、回款控制等方面的内控规定，并说明公司2007年至2010年3月底的关联销售交易是否遵守了上述内控规定。 4.请说明公司在每一个会计期末与关联方就交易及资金往来余额的对账程序方面的情况。 5.公司如何了解关联方的诚信、经营及财务状况。 6.2007年至2010年3月底公司发生的关联交易是否产生过坏账损失。若有，请说明坏账损失金额及发生坏账损失的原因。 四、经常性关联交易情况 1.请说明目前的关联交易对上市公司有哪些必要性。上市公司是否对该等关联交易产生重大依赖。若该等交易不采用关联交易方式，将对公司在哪些方面产生多大影响。请结合表6加以定性、定量分析说明。 2.请详细说明2007年至2010年3月底公司的关联交易是如何定价的。若在定价过程中参照了市场价格，则相关市场价格通过何种方式获得或进行比较。 3.请统计估算关联采购交易带来的成本下降和关联销售交易带来的利润情况。 五、偶发性关联交易情况 1.请结合表9，详细说明2007年至2010年3月底公司在重大资产、股权转让或收购方面的关联交易情况。 2.相关交易标的是否存在担保、抵押或其他限制转让或收购的情况。相关转让或收购资产是否已经完成资产过户手续，资产过户手续是否存在障碍。若有，请列明存在哪些障碍以及下一步