东软集团股份有限公司2013年度内部控制评价报告.PDFVIP

东软集团股份有限公司2013年度内部控制评价报告 东软集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称 公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 1 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价 报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价 报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生 影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：东软集团股份有限公司及分公司、 全资及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 2 产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 重点关注的高风险领域主要包括：战略规划与执行风险、组织结构风险、 市场竞争风险、业务结构风险、新技术应用与研发风险、人力资源风险、 合同风险、外币与汇率风险、信息安全与知识产权保护风险。 纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营 管理的主要方面，不存在重大遗漏。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （一）内部控制环境 内部控制环境能够反映董事会和管理层对内控工作的重视程度，公 司一直致力于营造良好的控制环境，力争为自身发展提供更广阔的空间。 1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规 和《公司章程》的规定，建立了较为完善的法人治理结构，明确规定股 东大会、董事会、监事会和管理层的职责权限、议事规则和工作程序， 确保决策、执行、监督三者相互分离，形成制衡。同时合理设臵内部职 能机构，明确各机构的职责权限，形成了各司其职、相互制约、相互协 调的工作机制。 董事会下设战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考 3 核委员会等四个专业委员会。在决策和经营两个层面，公司设立了符合 公司业务规模和经营管理需要的组织机构。业务与发展、经营与预算、 技术与研发、人力资源与薪酬、基本建设规划与建设管理、信息系统规 划与建设等管理委员会，负责公司运营管理相应环节重大事项的决策。 营销/运营、技术/开发、人力资源/行政、财务、监察和法律六大管理平 台负责日常生产经营活动的运行和管理。 2013年公司荣获第九届中国上市公司金圆桌 “最佳董事会”奖。 2、发展战略