三体系(全条款)内部审核.docxVIP

内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规内审员审核组长ISO9001条款ISO14001?条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录4.2.3?文件控制4.4.5?文件控制4.4.5?文件和资料控制?1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况?2、外来文件的控制?3、作废文件的管理1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？?2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。4.2.4?记录控制4.5.4?记录控制4.5.4记录和记录管理1、记录的管理?2、记录的保存1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。5.1?管理承诺?5.5.1职责和权限4.4.1?资源、作用、职责和权限4.4.1?资源、作用、职责和权限1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位1、?查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。?2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）5.2?以顾客为关注焦点4.3.1?环境因素?4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？1、?查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；?2、?查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员工；5.2?以顾客为关注焦点4.3.2?法律法规和其他要求4.3.2?法律法规和其他要求?1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。5.5.3?内部沟通4.4.3?信息交流?4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？?2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6?管理评审4.6?管理评审4.6?管理评审?1、管理评审的实施情况?2、管理评审的内容是否充分?1、查管理评审计划，查看计划内容；?2、管理评审的输入，管理评审的输出；?4、会议记录、管理评审材料的保存。6.2.2?能力、意识和培训4.4.2?能力、培训和意识?4.4.2?能力、培训和意识1、各类人员能力要求?2、培训计划、实施、评价、记录。?1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表；?2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；?3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；?4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。6.3?基础设施?6.4?工作环境4.4.1?资源、作用、职责和权限4.4.1?资源、职责、责任和权限1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？?2、提供的基础设施是否满足要求？?3、工作环境是否合适？?4、工作环境管理。1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；?2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？?3、?查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、报废手续；?4、查“设备检修计划”及完成情况；?5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；?6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；?7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；?8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；7.1?产品实现的策划4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、?产品实现的过程中原材料及环境的控制?2、?产品实现的过程中安全及风险的控制?1、?查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；?2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；?3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；?4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；?5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；?7.2?与顾客?有关的?过程标书、合同、订单评审的