E板尽调清单.docVIP

序号 XX有限公司股改挂牌需提供材料汇总表 备注 1 公司企业法人营业执照、特许经营许可（有提供） 3 借款、信贷、抵押及担保合同、贷款证，包括为其他公司提供的担保合同及担保证书 5 公司期末大额应收账款相应的原始凭证、销售合同、期后回款原始凭证，超过信用期未回款的说明原因及收回可能性 11 提供待摊费用相关合同及摊销明细表 18 公司期末大额其他应付款原始凭证、相关合同/协议 3 22 公司所有规章制度 2 23 公司现行章程 2 24 工商管理局打印盖章的自公司设立至今的全套工商资料 2 25 公司重要固定资产相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票 2 26 公司房产权证、土地使用权证 3 27 土地使用权出让的批准文件、国有土地使用权出让合同 3 28 土地使用权租赁合同、房屋租赁合同 3 29 公司专利证书、非专利技术及其他无形资产的权属证明（包括公司商标、版权、特许经营权等权属凭证） 3 30 公司银行开户资料、税务登记证 2 31 所有与知识产权相关的技术转让或许可协议 2 32 公司的车辆行驶证 2 33 公司主要生产经营设备的权属凭证、相关合同等资料 2 34 证券(股票和债券)、合资或合作权益 2 35 融资租赁和经营租赁合同（租借合同，包括出租、出借、租入、借入合同；重大经济合同，如承包经营、租赁经营合同、购建合同） 2 36 委托理财合同 2 37 公司就其财产及经营所进行的所有保险情况，包括保险合同及保单 2 39 公司主要税种的纳税申报表、税收缴款凭证（两年一期每月） 3 40 公司获得有关税收优惠、财政补贴的依据性文件 3 43 公司近两年一期关联交易相关决策文件 1 44 公司近两年一期关联交易合同/决议/订单 1 45 关联方交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异的说明 1 46 公司近两年一期来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例表 1 47 公司近两年一期关联方交易有无大额销售退回情况说明 48 公司对关联方交易存在的必要性和持续性说明 1 49 公司近两年一期的投资合同、投资决议 2 50 公司股权或债权投资凭证 2 51 公司近两年一期长短期投资明细账【长期投资中股票、债券复印件、股票股数，每股净资产，其他长期投资的合同、章程、合同执行情况，被投资企业审计后财务报表（控股的长期投资单位需提供整套评估所需资料）】 2 52 股东投入的无形资产，提供决议、投资合同、资产评估报告、资产权属证明、投资入账凭证 1 53 公司购买的无形资产，提供合同、入账凭证，并提供出售方与公司是否存在关联方关系、无形资产定价方法说明 1 54 公司自行开发的无形资产，提供立项文件、结项文件、开发支出明细账及会计凭证 1 55 根据抽查的大额及期末收入项，提供相关销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收款凭证、发票、增值税、关税等完税凭证、销售退回凭证 1 56 在建工程合同、预算、工程进度、付款进度，在建工程项目概况，购置设备协议、建设许可证、批文 2 57 房屋建筑物产权证、建设规划许可证、预决算资料房屋平面图和立面图、房屋租赁协议、购房协议和付款凭证、当地建安定额、主要建材价格 2 58 有限公司时期三会记录、决议 1 59 公司最近两年一期董事会、总经理办公会等会议记录 1 60 拟股份公司历次股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料，包括会议通知、会议记录（纪要）、会议决议，以及职工（代表）大会选举职工监事、职工董事（若有）决定（附电子文件） 1 61 拟股份公司股权结构图和组织结构图 1 62 公司股东名册、股东投资明细 1 63 公司自然人股东身份证复印件 1 64 股东单位员工名册及劳务合同 1 65 公司最近两年一期工资明细表 1 66 公司社保（两年社保核一表）和住房公积金缴纳凭证 1 67 拟股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历（姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）、高级管理人员的构成情况汇总表 1 68 主要股东（持股5%以上）对外投资情况（列表描述） 1 69 公司历年工商年度检验资料 1 70 已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件 1 71 税务部门违法违规记录 1 72 公司近两年一期税务处理决定书或税务稽查报告 1 73 公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁相关文件 1 74 经营合同及履行情况汇总，与合同合法性有关的资料（如租赁合同中相对方的权