青岛蓝海股权交易中心股权业务管理与办法(试行).doc

青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行） 青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行） 目录 第一章 总则 第二章 会员 第三章 公司挂牌 第四章 定向增资 第五章 股权转让 第一节 一般规定 第二节 委托 第三节 申报 第四节 成交 第五节 结算 第六节 报价和成交信息发布 第七节 暂停和恢复转让 第八节 终止挂牌 第六章 信息披露 第七章 其他事项 第八章 违规处理 第九章 附则 第一章 总则 第一条 为规范有限责任公司公司、股份有限公司（以下简称“公司”）进入青岛蓝海股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权（股份、股权、出资额等以下统称为“股权”）转让等业务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心管理办法（试行）》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称股权业务，是指本中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为公司提供股权转让、定向增资等服务并受其委托代办其股权转让、定向增资等服务的业务。 第三条 参与股权业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条 参与股权业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展工作。 第五条 本中心实行自律性管理，对股权业务进行监督管理。 第六条 参与股权业务的公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第七条 中介机构在开展股权业务时应勤勉尽责地履行职责。 第八条 挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。 第九条 参与挂牌公司股权转让、定向增资的投资者，应符合《青岛蓝海股权交易中心投资者适当性管理办法（试行）》的要求，具备充分的产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与市场交易。 第二章 会员（会员的分类、成为会员的条件以及会员责任） 第十条 本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员、交易商会员和战略会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一） 依法设立的机构或组织； （二） 具有良好的信誉和经营业绩； （三） 认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四） 最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚； （五） 本中心要求的其他条件。 第十一条 申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经本中心认定的其他机构，并同时具备下列条件： （一） 最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元； （二） 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三） 具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （四） 具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （五） 本中心要求的其他条件。 第十二条 申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为依法设立的律师事务所、会计师事务所、担保公司、资产评估事务所以及本中心认定的其他专业服务机构，并同时具备下列条件： （一） 依法成立的从事法律、审计、资信评级、资产评估、担保等业务的相关机构； （二） 具有业务资格的人员数量在10人以上； （三） 上一年度业务收入不少于人民币500万元； （四） 机构依法设立3年以上。 第十三条 申请成为交易商会员，除应具备本规则第四条所规定的基本条件外，还应为依法批准设立的具有证券经纪业务资格的证券公司及其经本中心认定的分支机构；或为经本中心认定的同时具备下列指定条件的其他机构： （一）上一年度或最近一期末经审计机构审计的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有交易代理、投资咨询等相关工作经验； （三）已制订开展交易代理业务的实施方案和业务规则； （四）具备必要的信息技术条件； （五）本中心规定的其他条件。 第十四条 对于符合条件的银行、保险、信托、券商、基金公司等机构及其分支机构，经本中心认定，可以申请作为战略会员。战略会员可利用本中心平台从事推荐挂牌、股权的报价和转让、定向增资、私募债券承销、代理买卖、投资咨询、自营投资等两项以上的综合业务服务。申请成为战略会员的机构，本中心将根据其具体情况认定其入会条件。 第十五条 机构或组织申请会员资格应向本中心提出书面申请，经本中心同意后可成为会员。 第十六条 推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与本中心公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。 第十七条 专业服务机构会员可为公司进入本中心挂牌、挂牌公司进行定向