天津一汽夏利汽车股份有限公司2007年度内部控制自我评价报告.pdf

股票简称：一汽夏利 股票代码：000927 编号：2008-临 007 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007 年度内部控制自我评价报告 根据中国证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》、 深圳证券交易所的《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2007年年度 报告工作的通知》的等规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定，公司董事 会对内部控制系统的建立和执行情况进行了自我评价，现将评价结果报告如下： 一、内部控制情况综述 公司自上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司内部控制指引》等法律法规性的要求，逐步建立健全了符合公司实际 的组织制度和法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策 权、执行权和监督权。 一汽集团和天汽集团是公司的两大国有法人股股东，客观上为完善公司内部 控制创造了有利的外部条件。 公司董事会11名董事成员中,有4名独立董事，符合《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》等相关文件的要求。2007年，公司董事会设立了审计、 提名、战略、薪酬与考核四个董事会专门委员会，各专门委员会中均有独立董事 担任委员或主任委员，独立董事在完善公司治理中积极发挥作用。对于关联交易， 公司严格执行有关法规规定，履行相应的决策程序，关联董事、关联股东在审议 相关议案时，严格执行有关的回避规定，监事会、独立董事客观、独立地发表意 见，充分有效地保护中小投资者的权益和公司的整体利益。 公司遵循科学、规范、透明的基本原则，依据公司实际情况，按照权责明确、 结构合理、权力与责任对等的原则，设置了公司内部组织结构，建立起了一整套 涵盖公司管理各个方面的规章制度及相应的业务流程，有力地促进了公司的规范 运作，为公司长期稳健的可持续发展奠定了基础。 公司一直致力于内部自我监督、自我完善机制的建立、完善。公司监事会依 照《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，本着对全体股东负责，保护上市公 司的利益不受侵害的原则，紧密关注公司经营情况和财务状况，对董事会的决策 程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职 务的情况进行有效的监督。公司审计室独立执行内部审计监督职能，按照《公司 章程》及有关规定，对公司本部及参、控股公司的财务和经营活动情况进行内部 审计监督。公司证券部和综合管理部相互配合，不断完善公司各项内控制度。 股东大会 审计委员会 提名委员会 董 事 会 监 事 会 战略委员会 总 经 理 薪酬与考核委员会 常 副 副 务 副 副 总 总 副 总 总 经 经 总 经 经 经 理 理 理 理 理 部 理 管 合 部 综 划 规 展 部 发 务 财 划 计 部 证 券 部 业 事 外 部 海 理 管 产 生 部 购 采 部 证 保 量 部 质 作 工 群 党 计 审 室 分 公 司 控股子公司 100% 100% 100% 100% 60% 80% 83.84% 造 汽