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泰尔认证中心公开性文件 编号：TLC-GK06 管理体系认证实施流程 2008-04-28发布 2008-04-28实施 泰 尔 认 证 中 心 修订说明 序号 修订内容说明 版本号 修订时间 1 文件发布 VC.0 2008-04-28 2 完善相关的管理要求 VC.2 2015-04 申请认证 TLC(取消质量2字)管理体系认证遵循组织自愿申请的原则。 申请管理体系认证的企业应具备的条件： 持有法律地位证明文件； 申请方已按相关认证标准建立和实施了文件化的管理体系； 管理理体系已经运行3个月以上; 基本上具备了中心“管理体系认证申请表”中要求的相关条件。 申请方可与TLC业务部联系，按要求填报《管理体系认证申请表》，同时报送申请表中所要求的申请资料，并及时交纳认证申请费。 受理评审 TLC业务部评审人员对申请方提交的申请资料进行评审，对审核范围的适宜性、质量管理体系认证删减范围的适宜性以及法律法规的符合性作重点评审，对第一阶段是否安排现场审核作出评定,原则上初次认证应进行第一阶段现场审核，当受审核方的产品简单、组织机构、规模较小、中心已对组织有一定的了解且组织所提交的申请资料及其它信息能够证实组织已具备了第二阶段审核的条件时,中心可考虑不安排第一阶段现场审核。并据此在一周内做出是否受理的决定。 合同签订 申请受理后，由TLC主任与申请方签定《管理体系认证合同》，明确双方承担合同责任。 合同签定后，如申请方要修改合同内容，TLC业务部根据实际情况可对修改部分再次进行评审，并重新签定合同。 审核准备 组建审核组,中心依据（取消质量2字）管理体系文件的相关要求组建审核组,审核组应满足CNAS对审核专业能力等相关要求.审核组按中心文件的要求,做好审核准备. 第一阶段审核 第一阶段审核分为对文件审核(包括对受审核方提交的申请资料)和现场审核(现场审核不是第一阶段的必须过程), 审核组长对受审核方提交的管理手册、程序文件等信息资料进行审查，受审核方应根据审核组长提出的文审意见对文件进行修改。当受审核方所提交的质量管理体系文件、申请资料及其它信息经审核组长审核后认为：组织已具备了第二阶段审核的条件时，按照认证合同的要求，不进行第一阶段现场审核，完成第一阶段审核后，审核组与组织依据第一阶段的审核情况商定具体的第二阶段审核日期及有关第二阶段审核前的相关事宜。 当需要进行第一阶段现场审核时，审核组将按中心管理体系认证初审策划的第一阶段现场审核的要求，审核组制定现场审核计划，取得受审核方的确认后，审核组将按审核计划的要求对受审核方实施现场审核。实施现场审核的重点是确认组织是否为第二阶段审核做好了充分的准备，是否具备第二阶段现场审核的条件。 第二阶段审核 审核组长对受审核方在第一阶段审核后,受审核方应在双方商定的时间内完成审核组在第一阶段提出问题的关闭，审核组长应制定第二阶段审核计划和做好现场审核的相关准备工作. 现场审核 审核组制定现场审核计划，并取得受审核方的确认后，审核组将按审核计划的要求对受审核方实施现场审核。 纠正措施的跟踪验证 受审核方应针对审核组提出的不符合项分别做好纠正和纠正措施整改工作； 对严重不符合，应进行的认真的原应分析，采取有效的纠正措施，并将实施纠正和纠正措施有效性的客观证据报审核组长。经审核组长验证有效后可关闭 对于轻微不符合，需进行的认真的原因分析，在分析原因的基础上，根据不符合的实际情况采取纠正、纠正措施或纠正措施计划。原则上对于不符合应采取纠正和纠正措施，并将不符合进行原因分析、制定和实施纠正和纠正措施有效性的客观证据资料寄给审核组。经审核组长对纠正和纠正措施的有效性确认后即可关闭不符合。对于不适用采取纠正的不符合可以不需要进行纠正，对于部分暂不具备采取纠正措施的不符合且暂时对组织的管理体系不会产生负面影响情况，可以先制定具体的纠正措施计划，提交到审核组。经审核组长对纠正措施计划确认后即可。纠正措施的有效性待下次审核中进行验证。 认证决定 TLC组织认证决定人员对企业的认证的全部资料进行评审，由TLC主任做出是否批准认证的决定。 颁发认证证书和公告 经TLC主任批准，TLC综合部向受审核方颁发统一编号的印有TLC认证标志的管理体系认证证书,证书有效期为三年。 TLC在中心的网站上对获证方名录予以公告。 监督审核 在认证证书有效期内，TLC将按照CNAS的要求对获证组织实施监督审核, 以确认获证组织的管理体系是否持续有效。监督审核每年至少一次，初次监督审核自初审第二阶段末次会议之日起12个月内进行，第二次监督审核自初审第二阶段末次会议之日起24个月内进行。 再认证 管理体系证书有效期满前，获证组织应在证书到期前三个月向TLC业务部提出