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2010 年北京市朝阳区国有资本经营管理中心企业 债券 2011 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告 中信建投证券股份有限公司作为 2010 年北京市朝阳区国有资本 经营管理中心企业债券（以下简称“10 朝国资债” ）的主承销商，按 照“发改办财金[2011]1765 号”文的有关规定，对北京市朝阳区国有资 本经营管理中心（以下简称“ 中心”或“发行人” ）在 2011 年度的履约 情况及偿债能力进行了跟踪和分析，具体情况公告如下： 一、本期债券基本情况 1、发行人: 北京市朝阳区国有资本经营管理中心。 2 、债券名称: 2010 年北京市朝阳区国有资本经营管理中心企业 债券。 3、债券简称：10 朝国资债 01 ；10 朝国资债 02。 4 、债券代码：1080014；1080015。 5、发行总额：25 亿元（其中，品种一为 10 亿元，品种二为 15 亿元）。 6、债券期限：品种一为6年期，第3年末附发行人上调利率选择 权和投资者回售权；品种二为7年期，第5年末附发行人上调利率选择 权和投资者回售权。 7 、债券品种及规模：本期债券分两个品种。其中，品种一为 6 年期固息债券，第 3 年末附发行人上调利率选择权和投资者回售选择 权，发行规模为 10 亿元；品种二为 7 年期固息债券，第 5 年末附发 行人上调利率选择权和投资者回售选择权，发行规模为 15 亿元。 8、债券利率：本期债券采用固定利率。品种一前3年票面年利率 为3.91% ，在本期债券存续期的第3年末，发行人可选择上调票面利率 0至100个基点（含本数），债券票面年利率调整为债券存续期前3年 票面年利率加上上调基点，在债券存续期后3年固定不变。品种二前5 年票面年利率为4.53% ，在本期债券存续期的第5年末，发行人可选择 上调票面利率0至100个基点（含本数 ），债券票面年利率调整为债券 存续期前5年票面年利率加上上调基点，在债券存续期后2年固定不 变。 9、本息支付方式：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计 息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起 支付。 10、担保情况：本期债券由北京市基础设施投资有限公司提供全 额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 二、发行人履约情况 （一）本期债券利息兑付情况 品种一的的计息期限自2010年2月1 日起至2016年1月31 日止，如投 资者行使回售权，则其回售部分债券的计息期限自2010年2月1 日起至 2013年1月31 日止；品种二的计息期限自2010年2月1 日起至2017年1 月31 日止，如投资者行使回售权，则其回售部分债券的计息期限自 2010年2月1 日起至2015年1月31 日止。品种一的付息日为2011年至 2016年每年的2月1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日），如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为 2011年至2013年每年的2月1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至 其后的第1个工作日）；品种二的付息日为2011年至2017年每年的2月1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日），如投 资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2011年至2015年每年 的2月1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 2011年两个品种的付息日均为2月1 日。 按照约定，发行人应在2011年度的付息期限内向债券持有人支付 利息金额1.0705亿元。2011年1月25 日，发行人在中国债券信息网上 披露了《2010年北京市朝阳区国有资本经营管理中心企业债券201 1 年付息公告》，对付息事项和付息方式进行了说明。截至报告日，发 行人不存在未按期、未足额支付及应付未付本期债券利息的情况。 （二）本期债券募集资金运用情况 根据募集说明书，本次债券募集资金25亿元，9.6亿元用于朝阳 区豆各庄经济适用房项目的建设，1.4亿元用于朝阳区金盏金融后台 服务区三岔河村北街道路工程项目的建设，6亿元用于中关村科技园 区电子城西区四期土地一级开发工程项目的建设，3亿元用于奥运森 林公园项目，5亿元用于补充流动资金。截至本报告日，本期债券募 集资金均用作相关用途，无挪作他用现象发生。