荣盛石化：子公司重大事项报告制度（2011年12月）.pptVIP

* 、 、 、 、 、 荣盛石化股份有限公司 子公司重大事项报告制度 荣盛石化股份有限公司 子公司重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”）子公司的重大信息 内部报告工作，明确子公司重大信息内部报告的职责和程序，加强对子公司的管 理，控制子公司的经营风险。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文 件的规定，结合本公司《公司章程》《信息披露管理制度》的规定以及公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全资、控股子公司。子公司总经理为重大事项报告的 负责人，负责与公司的联络，在发生重大事项前，应先向公司董事会秘书及证券 投资部进行通报，并经公司同意后才能实施。 第三条 公司董事会秘书或证券事务代表为公司接收信息的联络人。子公司总经 理负有向公司董事会秘书或证券事务代表报告其所知悉的重大信息的义务。子公 司的负责人为第一责任人，具体负责信息的收集、整理工作，并在第一时间（4 小时内）负责上报工作。子公司在出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时， 应及时将有关信息向公司董事会秘书或证券事务代表进行书面报告（包括电子邮 件、传真等）。 第四条 子公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实际情况，制定相 应的内部信息上报制度，以保证其能及时的了解和掌握有关信息。 第五条 子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在 该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 1 荣盛石化股份有限公司 子公司重大事项报告制度 第二章 重大信息的范围 第六条 子公司信息报告义务人应向公司董事会秘书或证券事务代表报告的有关 信息包括： （一）子公司发生或拟发生以下重大事项，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、发生重大诉讼和仲裁（采取 12 月累计计算）； 12、公司或者证券监管部门认定的其他重大交易行为。 （二）出现下列使子公司面临重大风险的情形： 1、发生重大亏损或遭受重大损失； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、计提大额的资产减值准备； 5、子公司决定解散或者因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到刑事处罚、 处罚、被依法责令关闭；子公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权 2 荣盛石化股份有限公司 子公司重大事项报告制度 机关调查或者采取强制措施，或者可能依法承担重大损害赔偿责任； 6、子公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，子公司对相应债权未提取 足额坏帐准备； 8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 9、主要或者全部业务陷入停顿； 10、出现影响股东权益的重大信息； 11、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对子公司产生重大不利影响。 （三）子公司有下列情形之一的： 1、变更子公司名称、子公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公 地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、变更会计政策、会计估计； 4、子公司执行董事、总经理、高级管理人员提出辞职或发生变动； 5、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购 价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等）； 6、发生重大灾害、安全事故等事件，将对子公司造成损失的； 7、订立重要合同，可能对子公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大 影响； 8、获得科研成果、重大奖励及大额政府补贴等额外收益，或转回大额资产 减值准备或者发生可能对子公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其 他事项； 9、报告人认为有义务报告的其他情况。 （四）公司《信息披露管理制度