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西方中国学博士论文检索工具比较 杨 涛（美国耶鲁大学东亚图书馆）摘 要 本文从使用者的角度，比较与西方中国学博士论文相关的两种检索工具。关键词 中国学 博士论文 检索工具比较1 西方中国学博士论文及其检索工具二次世界大战之后, 尤其是中国改革开放以来, 西方学术界研究中国的风气日渐浓厚, 表现之一就是内容涉及中国的博士论文的数量呈加速度增长 （见表一）。以北美地区（主要是美国）为例，从1976年至2005年的30年间有关中国的博士论文总数可以肯定在一万六千部以上，而此前的80年的总数只有大概三千种左右。西方中国学博士论文数量如此庞大，质量肯定是参差不齐的。但一般而论，我们应该重视博士论文的学术价值，因为它毕竟是一个研究者多年研究写作的结晶。具体来讲，西方中国学博士论文的不同观点可供中国学术界参考，其中有些论文保存了一些中国域外特有的原始资料。同时，这些论文本身就是研究分析海外中国学的第一手材料；已有中国学者试图通过分析博士论文来把握海外中国学的前沿［1］。作为一种文献类型，博士论文有其特殊之处。从体例上讲，博士论文接近于专著而不同于期刊论文，但与正式发行的书籍相比，博士论文“出版”量很小，可以视为“灰色文献”，几乎不可能通过一般图书馆目录来查全，而需要借助于专门的检索工具。有关西方中国学博士论文的检索工具主要有两种：（1）Doctoral Dissertations on China系列书目［2-4］；（2）多学科综合性的博士论文数据库，以美国ProQuest公司制作的主要收录北美学位论文的数据库为代表［5］。本文即从使用者的角度，来比较这两种工具的异同，以方便研究者利用它们。巧合的是，这两种检索工具恰恰代表了两种不同类型的检索产品：（1）是由目录学家编撰的纸本印刷型书目，（2）是由商业性公司开发的在线电子数据库。所以通过比较这两种工具，可以揭示他们所代表的检索产品的一般特点，希望这能对专业索引人员有一定助益。2 Doctoral Dissertations on China系列书目2.1 概述1972年北美的亚洲学会 （Association for Asian Studies) 出版了Doctoral Dissertations on China: A Bibliography of Studies in Western Languages, 1945-1970。主编为Leonard Gordon 和Frank Joseph Shulman。Gordon 是一位历史学家，时任职于印第安那大学。Shulman则是一位目录学家，此前已编撰了与日本有关的西方语言的博士论文书目。本卷收录了自１９４５至１９７０年间完成的2,217部博士论文，是本系列书目的开始。1978年，Shulman单独主编的Doctoral Dissertations on China, 1971-1975, A Bibliography of Studies in Western Languages由华盛顿大学出版社出版。本卷封面上并题中文：《关于中国之博士论文西方语言之参考书录》。本卷除收录1,573本１９７１－１９７５年间的博士论文，还收录了２２８本为上一卷遗漏的１９７１年前完成的论文。这可以视为本系列的第二卷。Shulman主编的Doctoral Dissertations on China and on Inner Asia, 1976-1990, An Annotated Bibliography of Studies in Western Languages, 1998 年由Greenwood出版社出版，可以视为本系列的第三卷。本卷的英文题名稍有变动，大概是为了便于囊括与传统汉学密切相关的藏学和蒙古学论文，但是中文题名与上卷一样。本卷收录了10,293本1976至1990年间完成的博士论文，篇幅大增。在序言中，编者提到他将继续编辑这一系列。2.2 主题分类、记录显示、索引项本系列书目的主题分类有一个变化的过程。第一卷中的分类法比较独特。在第一卷中，历史、经济、教育、法律和政治归为一大类，按时代顺序排列：１８００年之前，１８００－１９４９，　１９４９年之后。所有其他学科，人类学及社会学、艺术、地理、语言、文学、音乐、宗教哲学、科学技术医学，归入另一类大类“人文及自然科学”，按学科分类。海外华人社区的研究归入第三类。这种分类法看起来很像源自于历史学家的视角。到本系列第二卷，主题分类改成了按全部学科名的字母顺序分类：人类学（Anthropology) 在最前, 城市与地区规划(Urban and Regional Planning)在最后。这一做法在第三卷中得到延续。浏览第三卷的四十多