对QMS、EMS和OHSMS现场见证评价审核计划编制要点的一些思考.doc

对QMS、EMS和OHSMS现场见证评价 审核计划编制要点的一些思考 在目前的审核过程中，有相当一部分审核员乃至高级审核员，对现场见证评价审核活动的目的和意义理解、认识不到位；尤其在现场见证审核计划的编制过程中，更是存在不少错误的理解和认识，对现场见证审核计划编制的要求掌握不全面，常常导致后续的现场见证审核活动有效性不好或起不到应有的作用。 在GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》标准的7.6“审核员的评价”条款中，明确了“应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果”质量管理体系审核员注册准则(第2版 (修订1))、环境管理体系审核员注册准则(第2版)职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2 版)QMS)、EMS)和职业健康安全管理体系(以下简称OHSMS)审核员注册申请人和高级审核员注册申请人的审核现场见证评价提出了明确的要求。 由此可见，对QMS、EMSOHSMS审核员高级审核员申请人实施见证评价的目的，是；这是审核员成长过程中不可或缺的重要环节。 对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求见：对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 标准所有条款 不涉及GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的具体条款。 《质量管理体系审核员注册准则(第2 版 (修订1))》、《环境管理体系审核员注册准则(第2 版)》和《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2 版)》的3.3.1条款。 1、正确运用审核原则、程序和技术； 2、根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核； 3、优先关注重要问题； 4、通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； 5、验证所收集信息的准确性； 6、形成审核发现，准备审核结论； 7、确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； 8、评定影响审核发现和结论可靠性的因素； 9、准确判定质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性； 10、使用工作文件记录审核活动； 11、通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。 1、对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源； 2、代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通； 3、组织和指导审核组成员开展审核工作； 4、为实习审核员提供指导和指南； 5、领导审核组得出审核结论； 6、预防和解决冲突； 7、编制和完成审核报告； 8、主持首次、末次会议。 1、QMS：《质量管理体系审核员注册准则(第2 版 (修订1))》中2.5.1 、2.5.2 规定的技能要求； 2、EMS:《环境管理体系审核员注册准则(第2 版)》中2.5.1 、2.5.2规定的技能要求； 3、OHSMS：《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2 版)》中2.5.1 、2.5.2 规定的技能要求。 1、现场审核活动的准备； 2、现场审核活动的实施 1、文件评审的实施； 2、现场审核活动的准备； 3、现场审核活动的实施； 4、审核报告的编制、批准和分发 GB/T19011-2003标准 二、对现场见证评价项目的要求： 不是所有的审核项目都适宜用来作为现场见证评价项目的，见证项目对审核类别和审核类型都有具体的要求；详见表2。 表2 见证项目对审核类别和审核类型的要求 被见证 人 员 审核类别 审核类型 备 注 单个或多个完整体系审核 单个或多个部分体系审核 完整体系审核 + 部分体系审核 审核员 申请人 适用 适用 适用 1、第三方审核经历； 2、第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得； 3、认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。 1、任何体系一阶段的审核都是不适宜用来进行见证的； 2、尽管部分体系审核项目可以用来对审核员申请人实施见证，但在审核资源充足的情况下，不是最优选项； 3、适宜时，应： ①首选第三方审核经历； ②审核员申请人首选完整体系审核； ③审核员申请人参加被见证项目的一、二阶段审核。 高级审核 员申请人 适用 不适用 只适用于完 整体系审核 三、审核计划编制要点： 下面由简入繁，分别对各级别审核员申请人见证审核计划的编制要点予以说明。 3.1 审核计划编制的通用要求： 3.1.1一般情况下，审核计划编制的通用要求有以下几个方面： ——计划应清楚表明是哪几种管理体系结合，是何种类别的结合； ——审核的目的、依据准则、审核领域、审核类型； ——审核的范围，通常包括拟申请或已认证范围内的所有产品/服务\过程和活动、组织单元及