四川中一律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告.pdfVIP

四川中一律师事务所 关于中科院成都信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 四川中一律师事务所 四川省成都市高新区府城大道西段399 号 天府新谷六号楼10 楼 邮编：610041 中科院成都信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 关于中科院成都信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 中一股字（2017 ）第091-1 号 中科院成都信息技术股份有限公司： 为中科院成都信息技术股份有限公司 （下称“发行人”或“公司”）首次公 开发行股票并在创业板上市（下称“本次发行上市”）出具法律意见的签字律师 陈昌慧律师的执业机构由北京市天元律师事务所变更为四川中一律师事务所（下 称“本所”），经协商一致，本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行上市的 专项法律顾问。同时，根据《股票发行审核标准备忘录第8 号--关于发行人报送 申请文件后变更中介机构的处理办法》，本所为发行人本次发行上市重新出具法 律意见，签字律师为陈昌慧律师、汪衍律师。 就发行人本次发行上市变更律师事务所事项，本所已出具《关于中科院成都 信息技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市项目的 律师事务所变更事宜的说明》、《承诺函》，本所经办律师陈昌慧律师、汪衍律师 已出具《承诺函》。 在出具法律意见的同时，本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《公开发行证 券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作 报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》、《股票发行审核标准备忘录第8 号--关于发行人报送申请文件 后变更中介机构的处理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有 关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具中一股 字（2017 ）第091-1 号 《关于中科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的律师工作报告》。 本所律师承诺，本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务 所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》 2 中科院成都信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 等规定及法律意见、本工作报告出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，并对《中 科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿）》进行审慎审阅，保证法律意见及本工作报告所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 3 中科院成都信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 目 录 第一部分 引言 9 一、本所及本次签字律师简介9 二、本所律师制作法律意见的过程 10 第二部分 正文 12 一、本次发行上市的批准和授权 12 二、发行人本次发行上市的主体资格 17 三、本次发行上市的实质条件 18 四、发行人的设立23 五、发行人的独立性36 六、发行人的发起人和股东（追溯至实际控制人）40 七、发行人的股本及其演变56 八、发行人的业务66 九、关联交易及同业竞争72 十、发行人的主要财产90 十一、发行人的重大债权债务