特一药业：定期现场检查报告.pdfVIP

定期现场检查报告 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：特一药业 保荐代表人姓名：何雨华 联系电话 保荐代表人姓名：马华锋 联系电话 现场检查人员姓名：马华锋、郭文俊 现场检查对应期间：2016 年1 月1 日至现场检查之日 现场检查时间：2016 年12 月15 日-16 日；2016 年12 月22 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员 及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证 及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适用 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是 （二）内部控制 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人员 及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证 及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是 门 （如适用） 2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内 是 部审计部门（如适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适 是 1 / 5 用） 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是 题等（如适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是 情况进行一次审计 （如适用） 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审