苏州产权交易中心会员管理办法.doc

苏州产权交易中心会员管理办法 第一章 总则 第一条 为发展产权交易市场，规范苏州产权交易中心（以下简称“交易中心”）会员行为，保护会员的合法权益，根据国家相关法律法规和《苏州产权交易中心有限公司章程》制定本办法。 第二条 本办法所称的会员指符合交易中心规定的入会条件，自愿申请加入，并经交易中心批准，在交易中心从事产权交易及相关业务活动的法人、自然人（合格投资人）或其他组织。 第三条 交易中心根据本办法对会员资格进行管理，包括会员资格的取得、变更、中止、恢复及终止等。 第四条 会员进行产权交易业务活动必须遵守法律和政策规定，遵守交易中心的交易规则等管理制度。交易中心对会员从事产权交易及相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。 第五条 交易中心会员分为：特许会员、综合会员、经纪会员、服务会员和交易会员。 （一）特许会员 特许会员，是指做市商、特许交易商等，须取得交易中心特许业务资格的机构。 做市商，是指具备一定实力和信誉的经营法人作为特许交易商，在交易中心运用自己的账户从事股份类和权益类交易，通过不断的买卖报价维持标的物价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获得利润的服务机构。 特许会员可以兼其他类会员，并从事相应业务。 （二）综合会员 综合会员，是指具备一定经济实力，在交易中心从事自营、经纪及其他业务的机构。 （三）经纪会员 经纪会员，是指在交易中心从事产权交易经纪业务的法人和其他经济组织，及通过交易中心交易平台开展产权交易相关业务的专业性机构。 经纪会员可以在交易中心发布、查询各类产权交易信息、从事产权交易经纪业务，提供财务顾问等增值服务。 （四）服务会员 服务会员，是指具备从事与产权交易相关的专业资质，为交易中心内的产权交易提供审计、资产评估、法律、公证、拍卖、招投标等配套服务的会员。 服务会员为产权交易活动提供与所具备的业务资质相对应的审计、评估、法律服务、拍卖、招投标、财务咨询、管理咨询等中介服务。 （五）交易会员 交易会员，是指具有产权交易、投融资等需求，交纳一定金额的会员保证金，通过交易中心平台从事产权交易买卖业务的法人、自然人（合格投资人）或其他经济组织。 第二章 会员资格取得 第六条 会员申请不受区域限制，不受行业、产业限制，不受所有制性质限制，不受申请单位隶属关系限制,承认交易中心《章程》，符合相关条件，并提出申请，经交易中心批准后成为会员。 第七条? 申请成为交易中心会员，应符合下列条件: （一）具有完全民事行为能力的自然人、依法设立的法人及其他组织； （二）具有良好的商业信誉，近三年无违法违规行为； （三）熟悉并承认交易中心各项业务管理办法; （四）认缴交易中心收取的各项费用； （五）法人及其他组织具有固定的经营场所和必要的设施； （六）法人及其他组织具有相关业务资质； （七）自然人符合合格投资人条件； （八）交易中心规定的其他条件。 特许会员入会条件： （一）净资产不低于5000万元人民币，成立时间不少于1年； （二）具有完善的内部管理制度，操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制； （三）对“两非两高”公司股权交易市场及市场挂牌公司、基金份额交易、权益类交易具有较强的研究、分析能力； （四）设置专门业务部门，具有证券类专业资质的从业人员不少于5名，岗位设置合理，职责明确； （五）交易中心规定的其它条件。 综合会员入会条件： （一）注册资本不低于5000万元人民币，成立时间不少于1年; （二）经营管理团队中有5人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或投资、经营管理经历； （三）有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、交易制度、结算制度、风险控制制度等； (四)交易中心规定的其它条件。 经纪会员入会条件： （一）注册资本不低于100万元人民币； （二）具有交易中心产权经纪人资格证书的从业人员不少于（含）2名。 （三）交易中心规定的其它条件。 服务会员入会条件： （一）具有国家认可资格的公证机构、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、招投标中介服务公司、信用评级机构、拍卖公司等专业中介服务机构； （二）在业内具有较高知名度和良好信誉； （三）交易中心规定的其它条件。 交易会员入会条件： （一）交纳会员保证金，能提供一定量的真实、合法、有效的交易信息。 （二）自然人（合格投资人）个人年收入不低于20万元人民币，或金融资产不低于50万元人民币。 （三）交易中心规定的其它条件。 第八条? 交易中心会员享有以下权利： （一）依据交易中心的相关交易规则从事产权交易的经纪、自营及相关业务,信息分享信息； （二）享受交易中心为会员提供的下列各种服务: 1、培训服务。对会员进行产权交易相关法律法规、交易中心的产权交易规则及产权交易操作实务等一系列培训，提高会员从业素质，