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xx股份有限公司 内控制度自我评价报告 为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况， 公司不断完善各项内部控制制度。 现将公司内部控制情况报告如下： 一、公司内部控制制度制定的目标和原则 （一）公司内部控制制度制定的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度制定的原则 1、公司内部控制遵循以下基本原则： （1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行； （3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； （4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司的内部控制基本达到以下目标： （1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； （2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行； （3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； （4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量； （5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 对照深交所《内部控制指引》 ，公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、严格、充分、有效，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。 二、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《公司章程》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司治理结构，规范公司内部控制的组织架构，保证公司股东大会、董事会、监事会和管理层等机构的规范运作。 公司严格按照《上市公司股东大会规则》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》的有关规定召集、召开股东大会；公司董事会认真执行股东大会决议，为公司的决策机构；监事会严格按照规定行使监督职权，对公司财务状况、董事及高级管理人员职务行为的监督等履行职责，维护了公司和全体股东的合法权益；公司管理层严格执行股东大会及董事会决议，执行各项决策；公司各职能部门及各控股子公司负责日常经营工作。 公司制定了各层级和各部门之间的控制程序，明确职责和权限，建立完善的制衡和监督机制。能够保证董事会、管理层的决策能够被严格高效的执行。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》等法律、法规的要求，认真修订和完善了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《独立董事工作制度》 、 《投资者关系管理制度》 、 《关于设立董事会专门委员会的议案》 、 《公司董事会审计委员会工作细则》 、《公司董事会提名委员会工作细则》 、 《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》 、 《公司董事会战略委员会工作细则》 、 《授权管理办法》 、 《对外投资管理制度》 ， 《对外担保管理制度》 、 《关联交易管理制度》 、 《内部审计管理制度》 等规范性文件。 公司已建立了较完善和健全的内部管理制度，涵盖经营环节的各个方面， 主要包括：人力资源管理、财务管理、采购管理、行政管理、投资管理、预决算管理、生产管理、工程管理、销售与收款管理、合同管理、关联交易管理、信息披露管理等。以上各项制度得到有效的贯彻执行，公司定期进行检查、评估和及时的修订完善，对公司的经营起到了重要的指导、规范、控制和监督作用。 （三）2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活