QHSE-01-07 海洋石油工程（青岛）有限公司QHSE体系内部审核管理办法.doc

海洋石油工程（青岛）有限公司 QHSE体系内部审核管理办法 公司名称：海洋石油工程（青岛）有限公司 批 准 人：总经理 批准依据：《中国海洋石油总公司内控制度体系文件编写细则》(CG-20-02-01) 发布文号：海油工程（青岛）内控办〔2012〕 号 发布日期：2012年 月 日 生效日期：2012年 月 日 海洋石油工程（青岛）有限公司 QHSE体系内部审核管理办法 1 目的 通过实施内部审核, 以验证QHSE管理体系是否符合标准和相关法律法规的要求，是否得到有效实施、保持和改进。 2 适用范围 适用于公司组织的内部QHSE审核相关的活动。包括从制定审核方案至编制内部审核报告过程中相关部门的职责与活动。 3 编制依据 3.1 《质量管理体系—要求》，ISO9001:2008，国际标准化组织。 3.2 《环境管理体系—要求及使用指南》，ISO14001:2004，国际标准化组织。 3.3 《职业健康安全管理体系—要求》，OHSAS18001:2007，英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等组织。 4 释义 内部审核：又称作第一方审核，是指用于内部目的，由公司自己或以公司的名义进行的审核。 5 职责分工 5.1 质量健康安全环保部职责 质量健康安全环保部负责每年根据QHSE体系的运行情况总体策划QHSE体系的内部审核工作，指导各单位开展各自的内部审核工作。 5.2 机关各部室、基层各单位、各项目组职责 机关各部室、基层各单位应根据公司总体内部审核安排，组织、开展、配合内部审核工作。 6 管理要求 6.1 QHSE部于每年内审前编制完成青岛公司年度内部审核计划。年度内审计划应包括以下内容：审核目的、范围、依据；审核时间；受审核部门。 6.1.1 应全面覆盖公司QHSE管理体系涉及的所有部门和现场。 6.1.2 各个部门开展的活动已原则上每年应至少进行一次内部审核，并根据所审核对象的重要性及其影响和以往的审核结果安排时间和频次，做到重点突出。 6.1.3 当公司发生下述重大变化时，管理者代表/QHSE部可根据公司实际情况随时安排计划外审核： 1) 法律、法规和其他外部要求发生变更时； 2) 发生重大事故或顾客/其他相关方连续投诉抱怨时； 3) 公司管理体系有重大变更时等等。 6.2 年度内部审核计划必须经管理者代表批准后方可下发实施。 6.3 内部审核准备的主要工作: 1) 成立审核组，确定审核组组长和审核人员, 审核员不得审核自己部门的工作。 2) 编制内审实施计划,内容应包括：审核目的、范围、依据；审核组成员；审核日程安排；受审核部门及审核内容。审核组长批准后予以发放。发放工作通常应在审核一周前发至各受审核单位。 3) 审核组长应根据内审实施计划安排审核员编制审核检查表，明确审核方式和审核重点。必要时，在正式审核前，可以召开审核前预备会议，详细布置审核工作。 4) 内部体系审核人员必须持有管理体系培训的内审员资格证书，经审核组长聘请具有专业技术的专家可参加公司内审；在审核中要遵守客观公正、实事求是的工作原则；有较好的表达和判断能力；必须从事技术管理工作两年以上，有一定的实践经验； 内部审核的人员应与被审核的具体活动或范围无直接责任。 6.4 审核实施主要包括: 首次会议、现场审核、末次会议。 首次会议明确以下内容：审核日程安排；审核的方式方法；审核结论和结果的报告方式；不符合报告的开具及采取纠正措施的要求；其它注意事项。 现场审核时，审核员应充分收集审核证据, 确保审核证据的真实准确。现场审核工作结束后, 审核组组长应召集总结会, 不符合项在末次会议前应得到受审核方的认可。 末此会议主要任务是宣读审核发现的不符合项、纠正预防的要求以及审核结论。 6.5 编制审核报告的目的是为了向公司报告审核的结果，该报告以包括至少以下内容： 1) 审核的目的、范围和被审核对象； 2) 审核组成员； 3) 审核的依据； 4) 审核的日期和地点； 5) 审核发现（包括不符合事项)； 6) 管理体系是否有效运行的分析以及结论性意见 不符合一般分三类: 一类不符合、二类不符合和观察项： 一类不符合是指管理体系系统性失效， 例如多次重复出现的不符合，后果极为严重的不符合； 二类不符合是指个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的次要性问题； 3) 观察项是指无明显证据证明存在不符合，但是有产生不符合的趋势。 6.6 审核组长批准审核报告。 6.7 审核报告可以纸质或内部局域网上公开发布的形式发放。 6.8 审核组成员应根据不符合报告中的纠正预防措施的要求适时验证纠正措施的执行情况,验证时发现未按要求按时整改的情况, 要重新开具不符合报告，督促