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风险识别与控制一览表
风险评估
应对的基本措施
序号 部门 项目 风险描述 频率 影响程度 控制方法 责任人
小 中 大 低 中 高 回避 降低 分担 承受
因供应市场价格波动分析、判断失误、
1 采购部 采购价格风险 寻价方法不当等造成采购价格偏高、存 √ √ √
货不足、滞库等损失
因程序缺失、人员主观过错、监督不到
2 采购部 采购谈判风险 √ √ √
位等，造成采购成本增加损失
大宗原料计划风 因需求数量计划失误，造成断货、滞库
3 采购部 √ √ 与顾客有关的 √
险 或是采购成本增加。
过程控制程序
汇票等有价证券 因经办人员在领取、传递、保管、邮寄 供应商评鉴与
4 采购部 √ √ √
安全 等环节的失误，造成有价证券丢失 考核程序
顾客财产控制
5 采购部 设备、配件采购 供应商选择失误、或验收把关失误，造 √ √ 程序 √
质量风险 成设备配件不能正常使用 采购作业控制
因原料到货不及时造成生产停产，或成 程序 PMC主管
6 采购部 原材料到货风险 √ √ √
品缺货
原材料供应中断 因供应商原因、运输原因等，导致计划
7 采购部 √ √ √
风险 外供应中断，影响生产。
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排
8 采购部 发货安全风险 失误，发货人员操作失误，造成货物种 √ √ √
类、数量、对象错误。
计划、物流控制 因销售急需成品，而材料未到的常用产
9 采购部 √ √ √
风险 品
生产过程控制
因库存量过大或过小，造成资金占用、
10 采购部 库存风险 √ √ 程序 √
生产过程中断
生产计划失误风
11 采购部 生产计划失误，造成缺货、或库存积压 √ √ √
险
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