浙江帝龙新材料股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

浙江帝龙新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江帝龙新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信 息内部报告工作，保证公司重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地履行信息披露义务，充分维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》等有关法律法规和 《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或即将发生 的、尚未公开的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的 投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信息。 第三条 本制度所称重大信息“报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各职能部门、分公司、车间的负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各职能部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及各分(子)公司、参股公司出现、 发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）各子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期 的通知）并作出决议。 （三）重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、与日常经营活动相关的重大合同； 12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第2 、4 、8事项发生交易时，无论金额大小，报告义务人均 需及时履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时信息报告义务人应 履行报告义务： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计 年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝 对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内 发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述规定。 （四）关联交易事项，包括公司与关联人（包括关联法人和关联自然人）之 间发生的转移资源或义务的事项： 1、本条第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，报告义务人需及时履行报告义 务：