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浙江报喜鸟服饰股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为完善浙江报喜鸟服饰股份有限公司（以下简称“公司”）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公 司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《首次公开发行股票 并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称“上市规则”）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、 行政法规、规范性文件及《浙江报喜鸟服饰股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）的规定。 第三条 本制度所指“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金使用和管理原则 第五条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，董事会应 制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第六条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定， 及时披露募集资金的使用情况。 第七条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权变更募集资金投向。 第八条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控 股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投 项目获取不正当利益。 第三章 募集资金的到位与专户存储 第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所出具 验资报告，将募集资金总额及时、完整地存放在专户内。 第十条 为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金 专项存储制度。 第十一条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 （以下简称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的 专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深 圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十二条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议 （以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第十三条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查 专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第四章 募集资金使用 第十四条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划