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学习与实践 2013年第 3期 经济增长收敛机制的研究述评 武瑞杰 摘要：在有关经济增长理论的研究中，区域经济增长的差异问题是很引人注目的领域之一。新古典增长理论 预言不同区域的人均收入和经济增长率有很强的收敛性，引发收敛性的原因在于资本边际报酬的递减规律。然而 大量的实证研究结论表明并不存在所谓的新古典收敛。面对理论和现实的双重困境，一些学者在新古典框架下通 过引入人力资本要素增强了收敛的机制对现实世界的解释力；而另一些学者则基于内生增长理论对是否存在引 发收敛性的机制进行了重新审视。本文梳理了对经济收敛机制方面研究的理论和观点，并对其中涉及 中国区域经 济均衡增长相关理论的应用进行了评析和展望。 关键词：新古典增长理论 新增长理论 收敛机制 技术进步 外部性 中图分类号：F012 文献标识码：A 文章编号：1004—0730(2013)03—0042—08 新古典增长理论认为，技术差异是造成区域 收敛性的动力机制提出质疑。一些学者如M~kiw 间人均收入和增长率差异的唯一原因，如果技术 (1992)等在新古典框架下通过增加人力资本而提 水平相似，那么不同区域的人均收入和经济增长 出了扩展的Slow模型3【】，从而增强了收敛机制对现 率将有很强的趋同性，此即为新古典收敛假说。在 实世界的解释力。而以Romer和Lucas为代表的 新古典框架下，引发收敛的机制在于资本边际报 学者放弃了新古典增长理论中外生技术进步的假 酬的递减规律。按照新古典理论的逻辑，在长期 ， 定，在经济体系内部探究技术进步的机制和经济 落后的国家由于具有较高的增长率而会在人均收 的可持续增长问题，并以此为基础对经济体系中 入水平上追赶上发达国家。 是否存在引发收敛性的机制进行了重新审视4[】。 然而，大量的实证研究并没有表明该假说成 本文以引发收敛性的机制为线索，对收敛假说 立。自l9世纪以来，区域间的收入差距非但没有 研究的理论和观点进行归纳和对比分析，厘清其内 缩小，反而越来越大[1】。Pfitche~(1997)嘲的研究表 在的逻辑关系。第一部分通过边际收益递减和技术 明，世界上最贫穷国家和最富裕国家的生活水平 追“赶”解释引发新古典收敛的机制；第二部分总结 差距在 1870年到 1990年期间扩大了5倍。面对 扩展Solow模型对原机制的修正；第三部分归纳不 现实和理论上的双重困境，引发了人们对新古典 同的新增长经济理论对于引发收敛机制的新判 学习与实践2013年第3期 断；第四部分是启示性结论和研究展望。 一 旦放松，落后国家的技术 追“赶效应”就会造成收 敛趋势发生的另一机制。如果落后国家有必要的 一 、新古典收敛 “社会能力”，通过模仿发达国家的领先技术，这些 国家就可以共享技术扩散的好处，从而拥有更快的 “收敛性”作为新古典增长理论的主要结论之 经济增长速度 。另一方面，如果知识扩散存在时 一 嗍， 其思想渊源可以追溯到现代增长理论的起 滞，而部分国家可以在一段时间内使用最先进的技 点。Ramsey在其经典论文 “储蓄理论的数学表述” 术，那么收人差异就会出现，但这种收入差异会随 一 文已经包含了收敛性的原始思想 6[1。此后，以 着落后国家获得这些尖端技术而趋于减 埘。 Solow(1956)、Swan(1956)、Cass(1965)和 Koop— 落后国家的产业结构升级以及与之相伴的资 mails(1965)为代表的学者在 Ramsey模型的基础 源配置优化提供了分析收敛趋势的另一视角 。和 上发展完善了新古典增长理论，并形成了统一规范 富裕国家相比，落后的国家 (地区)具有相对更多 的分析框架m。其基本假设包括：生产函数为新古典 的农业产出比重，由于农业部门的生产率在通常 形式、规模报酬固定、要素投入报酬递减、技术进