三体系检查要点.docVIP

三大体系审核项目部及分公司检查内容 受审核人员名单、职务 5.4.1/4.5.1(4.3.3/4,4.4.1)了解:工程概况（规模、进度等）；目标、指标、管理方案（制定、展开、完成）；组织机构、职责权限。 5.1a/5.5.3/6.2.2(4.4.2/4.4.3)：询问员工领导传达二个重要性(满足顾客和法律法规）（记录）、方针目标（学习记录）、了解目标完成情况、职责、培训。 4.3.1环境因素清单、重要环境因素清单；危险因素清单、重要危险因素清单；控制计划；对遗漏情况的补充及传递。 4.3.2法律法规清单；收集渠道；有无遗漏？对清单的更新和传递。 7.1查施工组织设计是否包括：目标和要求，所需过程，所要执行的规范等文件，各种资源，确定特殊过程，确定需要验证、检验、监视和试验的活动，产品接收准则（即验收规范等）；对环境和安全管理的策划及措施。 7.1/7.2合同是否经过评审，有无变更及再评审。《标书及合同评审控制程序》 7.4 采购 7.4.1评价和选择供方的记录。重新评价记录。供方应包括物资,工程,劳务,设备租赁,委托试验检测,运输等专项分包单位。 7.4.2采购信息。物资申请计划、采购计划、采购合同等对采购要求的表述是否全面、合适。是否对相关方施加影响。 7.4.3对采购产品的验证：台帐、试验资料、有无拟在供方的现场实施验证的安排（如有应在采购信息中规定并有验证记录）。 7.5生产和服务的提供 7.5.1何种形式策划：监控要求；实施情况（表述产品特性的信息、获得作业指导书、技术交底）。生产设备检测设备的提供及维护、放行交付和交付后活动的实施；检查改进。 75.2有哪些特殊过程(在施工组织设计中明确，比如桩基、防水、焊接、大体积砼、预应力沉孔桩、防腐、冬雨季施工等）；如何控制和实施(包括专项方案或作业指导书,设备认可,人员资格具备情况,连续监控记录，对方案或指导书的再确认)；方案或指导书的有效性评价；未达到策划结果时所采取的纠正及纠正措施。 7.5.4本工程有无顾客财产（可包括材料、图纸、样品、专用设备等）。顾客财产应标识、验证、保护，如发生丢失、损坏或不适用时情况应报告顾客并保持记录。 7.6是否根据需要配置了监视和测量设备？是否进行检定、校准或调整？其校准状态是否得到识别？自校的应有自校规程。是否有设备不符合要求的情况，如有，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。 5.5.3/7.2.3/8.2.1/8.4/8.5（4.4.3/4.5.2）是否建立了内外沟通机制？实施有效沟通？是否对顾客满意程度的信息进行了监视？是否收集分析相关信息，采取纠正/预防措施？实施持续改进？（协调会纪要、监理工程师函、回访、顾客投诉抱怨记录，内部信息交流记录等） 8.2.3/8.4/8.5 本项目采取了哪些控制措施？（施工许可证、开工报告、图纸会审、测量定位、技术交底、地基验槽、沉降观测、质控点检测、特殊过程监控记录、监督检查记录、目标指标完成情况、体系各过程目标完成情况等） 是否通过数据分析寻找改进机会，并采取纠正预防措施 8.2.4/8.3/8.5进货检验的符合性（原材料包括土建、安装、商品砼、构件等）； 过程检验的符合性（砼试块、坍落度、焊接件、检验批、分部分项、幕墙试验、蓄水试验、水压试验、通球试验、隐蔽验收、单机运转、联运试车等）； 最终检验是否进行？ 施工中质量问题的处置及采取的纠正/预防措施。 4.2.3查在用的法律法规、规范、图纸、文件应现行有效，发放到位；作废文件明显标识。 4.2.4是否按规定要求建立并保持竣工资料，记录应清晰、易于识别的检索。 □施工现场检查 实物质量；标识；搬运、贮存、防护等过程应对产品做好保护； 安全、文明施工状况（按JGJ59-99）； 重点关注的现场：油库、危险品库、化学品库、沉淀池、隔油池、化粪池、危险固体废弃物的堆放地点及去向；消防平面布置图及消防器材的配置等。 4.4.6运行控制 EMS:运行控制实施的有效性（包括污水、粉尘、锅炉烟气、工业废气、噪声、固废、装饰材料、化学危险品、油品、能源资源、相关方、新产品的设计开发、环保设施运行、维护、电磁辐射等） 污水控制：污水排放许可证；排水管网图；沉淀池及二次利用；隔油池及化粪池的设置。 噪声控制：夜间施工许可证；木工棚等围档或进地下室施工；模板、脚手架等搭拆、搬运、砼振捣、材料切割降噪措施；打桩是否建议静压桩。 扬尘控制：粉尘自检记录；道路硬化、硬地坪施工、绿化、美化、轮胎冲洗；推广散装水泥、砼集中搅拌、后台自动上料、水泥螺旋输送、出料口防尘布套、垃圾堆放覆盖遮布；专人洒水降尘；块材切割湿作业；锅炉使用清洁燃料。 固废控制：分类堆放并标识；清运单位资质、清运协议、对其施加影响。 油品、化学危险品控制：合格供方采购、批准；运输单位资质、运输协议