不符合处置及整改措施管理程序.doc

**集团**公司**集团标准 不符合处置及整改措施管理程序 本标准起草人: 本标准审查人: 本标准会签人: 本标准批准人: 2014- - 发布 2014- - 实施 **集团**公司**集团发布 不符合处置及整改措施管理程序 1 范围 本程序规定了不符合的处置方法以及整改措施的实施、验证的要求。 本程序适用于****（集团）有限责任公司。 2 定义 2.1 不符合 偏离应遵守的工作标准、惯例、程序、法规要求等。 注：本定义包含了《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》关于“事故隐患”的定义。 2.2 严重不符合 严重影响管理体系运行或构成不可接受风险的不符合。 注：《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》关于“重大事故隐患”的定义在本定义的范围之内，即严重不符合包括“重大事故隐患”。 附：《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》关于“重大事故隐患”的定义：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 2.3 “四定” 定负责的机构和人员采取的方法和措施经费和物资的治理的 2.4 “四不推” 凡自己能解决的，班组不推给区队（作业区），区队（作业区）不推给矿井（及动力分厂等），矿井（及动力分厂等）不推给集团主管职能部门，集团主管职能部门不推给集团领导。 3 职责 3.1集团经理组织制定并实施重大事故隐患的整改方案，批准整改方案验证报告。 3.2 不符合的发出者和责任单位的职责见表1。 3.3 不符合的发出者负责整改措施的跟踪和延误处置。 4 工作程序及要求 4.1 不符合信息来源 4.1.1 职能部门检查中发现的不符合。 4.1.2 各单位自检中发现的不符合。 4.1.3 外部检测机构提供的报告中的不符合。 4.1.4 员工或员工安全生产代表反映的不符合。 4.1.5 合规性评价中发现的不符合。 4.1.6 安全生产标准化自评或外评中发现的不符合。 4.1.7 管理体系内审及外审中发现的不符合。 4.1.8 相关方的合理抱怨。 4.2 不符合的处置 4.2.1 不符合的发出者和责任单位 a. 主管职能部门——相关单位 b. 矿井（及动力分厂等）——下属单位（区队、作业区等） c. 区队、作业区等——班组 d. 自评组/内审组——责任单位 4.2.2 不符合处置（表1） 表1 不符合处置 不符合 的性质 不符合的 发出者发 出的信息 责任单位 的责任 谁组织对原因和整改措施的评审 谁审批整 改措施 整改措施 的验证者 轻微且可立即整改的不符合 口头通知 立即现场整改完毕 一般不符合 整改通知单（平时）/ 不符合项报告（自评或内审） 按要求的时间制定出整改措施，“四定”、“四不推” 责任单位领导或不符合发出者的领导 不符合的发出者 严重不符合 整改措施报告（平时）/不符合项报告（自评或内审） 分析不符合原因，制定整改方案，实行“四定” 主管职能部门或矿井（及动力分厂等）领导 集团安全生产管理者代表 集团安全生产管理者代表（组织验证，批准验证报告） 注： （1）一般不符合指非系统性的或易于纠正的不符合。 （2）严重不符合指：影响管理体系运转、性质较严重的不符合，或多次整改无效的一般不符合。表1中的严重不符合未构成重大事故隐患。 （3）对原因和整改措施的评审的目的是：确认整改措施与问题的严重性和伴随的风险相适应；对措施进行风险评价，避免出现新的不符合。如经评审认为原因不正确或措施不合理，责任单位重新分析原因、重新实行“四定”。 （4）必要时，对严重不符合的整改措施由总经理审批。 4.2.3 责任单位无能力整改的不符合，由有关职能部门和责任单位共同编制纠正/预防措施，由公司统一协调，组织整改。必要时，在整改之前，责任部门采取有效的防范措施，防止事故发生。 4.2.4 对于构成重大事故隐患的严重不符合，集团经理组织制定并实施整改方案，批准整改方案验证报告，并将有关信息报**公司及乌鲁木齐市煤炭工业管理局或安全生产监督管理局。 4.2.5 文件修改的需求 如果整改措施涉及体系文件的修改，则应进行必要的修改。集团安全监察局及时发布修改的内容。 4.3 跟踪和延误处置 不符合发出部门要对整改措施进行跟踪，并对延误进行处置。 4.3.1 跟踪过程中应记录： a. 实施整改措施的风险； b. 相关职责； c. 进度及延误； d. 细化的实施步骤。 要沟通跟踪得来的信息。 4.3.2 延误处置 a. 记录措施延误的原因； b. 评估措施延误所导致的影响； c. 采取适当的补救措施。 5 相关文件 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局） 6 相关记录 记录编号 记