浅析推进合规文化建设.docVIP

精品论文 参考文献 浅析推进合规文化建设 刘伟 中国石油集团西部钻探工程有限公司　新疆乌鲁木齐市　830011 近几年，按照集团公司的统一部署和要求，在公司主要领导的带领下，逐步从粗放式管理到精细化管理转变，从传统管理到现代化管理转变，在市场创效、安全生产、技术攻关、教育培训、物资采购、企业法规、提升管理等各个方面实现规范管理新进步，各项业务流程、内控管理和制度建设逐步纳入依法合规的轨道，始终向着好的方向在科学稳健可持续发展。虽然能够完成既定的工作目标，能够沿着正确的方向在前行，同时也暴露出在依法合规管理方面存在不少薄弱环节，主要是对于依法合规独立性的认识不到位，制度建设的执行力不严格，教育监管的问责避重就轻，部分干部员工忽视风险，这些问题务必要引起我们的深刻反思。 一、深化认识，凝聚共识，正确理解公司依法合规管理的科学内涵。 一是不断深化对合规管理重要性的认识。正确的认识和理解,是合规管理工作有效开展的基本前提和保障。从公司层面而言，合规即为公司市场开发、业务范围、科研成果、诚信合作等的全面规制，是对制度规范的遵守，涵盖了公司生产经营管理中的所有行为。从个人层面而言，合规即为员工对所有适用法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。在当前公司发展面临的新形势、新环境中，深刻理解合规管理的重要意义，显的尤为重要，特别是对于工程技术服务单位而言，如果没有合规管理的制度、机制、流程管控，没有一支合规专业化队伍，其经营行为的合规性是无法持续保证的，目标也是无法彻底实现的，将直接决定公司能否在激烈的市场竞争中求的生存和发展，所以，提高公司合规管理的认识程度、水平高低，是承担起维护公司合规管理发展运行的责任。 二是牢固树立“合规创造价值”理念。要深刻认识到，公司合规管理各项工作的逐步推进，是促进和形成合规文化的氛围保证，任何单位和个人都要无条件，自觉遵守法律法规、制度规定。要清楚知道，加强合规管理是提高公司核心竞争力，创造一流经营业绩和声誉价值的源泉，而违法、违纪和违规，可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。要努力做到，人人重视合规，以合规为荣，违规为耻，倡导“主动合规”意识，对违规行为“零容忍”，坚持与弘扬大庆精神铁人精神相结合，切实树立起公司依法合规的行为导向，提升公司市场价值和社会形象。 三是高度重视合规管理独立性原则。鉴于公司规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，而不能讨价还价。也就是说，合规管理应当独立于公司各业务经营活动，真正起到牵制制约的作用。根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。 二、统一思想，各负其责，健全公司合规管理基本框架。 一是注重合规文化建设。先进的合规文化，就是敬畏法律、绝不逾越，诚实守信、公平正直。要坚持本着对公司负责，对个人负责的态度，始终如一地体现出爱岗敬业的职业道德。坚持领导人员以身作则，高标准、严要求，以实际行动履行合规经营规定，引导广大干部员工的合规意识。坚持合规性的教育培训，使合规观念在公司上下入脑、入心，持续提升合规执业能力。注重多措并举，持之以恒，努力加强公司合规文件建设，以深入开展公司“合规建设提升年”活动为契机，力促先进合规文化的形成。 二是建立统一的合规管理平台。合规管理工作要趋于系统化、规范化，要逐步落实到公司生产经营管理活动的各个环节，要形成统一管理，协同联动的体制框架，设立或指定合规部门，充实合规归口管理部门力量，明确合规日常管理职责，加强协调配合，齐抓共管，共享信息，形成整体合力。要组织梳理、修订公司监察、审计、人事、内控等内部管理制度和业务流程，在合规审查和合规咨询等方面，努力开展合规检查和合规培训，并坚持履行合规报告职责和认真开展合规管理有效性评估，保障公司合规管理工作高效有序开展。 三是强化公司重点领域和环节的合规管理。公司持续的合规状态，是合规管理工作有效开展的最终体现。按照管业务和管合规相一致的要求，公司各业务管理部门和二级单位既要对本业务领域的依法合规负责，又要会同相关部门抓好重点合规任务的落实。努力做到全员、全方位、全过程依法合规，突出抓好市场、安全、企业法规、招投标、物资采购等合规管理的短板，对其他方面的合规管理工作也要抓实、抓好。坚持预防为主原则，强化合规风险可控可防的意识，注重合规教育培训与入厂教育、业务学习、日常管理相结合，实现由应知应会向已知已会的转化。 三、突出重点，精准发力，构建公司合规管理的机制措施。 一是构建完善合规的管理机制