兴业科技：重大信息内部报告制度（2013年4月）.pdfVIP

兴业皮革科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范兴业皮革科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、 《兴业皮革科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和其他 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件时，按照本制度规定 的信息报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长、总裁、董事会秘书和 证券事务部进行报告的制度。 第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括： （一）接触、获取重大信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其控 股子公司董事、监事、高级管理人员，公司派驻参股公司的董事、监事和高级管 理人员，公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，公司内部各相 关部门人员，包含财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等由于所任 公司职务而知悉或可能知悉内幕信息的人员； （二）公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东； （三）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。 第四条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告第一责任人，负有敦促 本部门或本单位内部信息的收集、整理、以及向公司董事长、总裁、董事会秘书 和证券事务部报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。其主要职责包括： （一）对重大信息的有关材料进行收集、整理； （二）组织编写并提交重大信息内部报告和有关材料，并对报告的真实性、 准确性和完整性进行审核； 第 1 页 共 10 页 （三）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对公司信息披露的有关 规定，参加公司组织的信息披露相关培训； （四）负责做好与公司重大信息内部报告相关的保密工作。 第五条 董事会秘书负责组织、协调公司信息披露事务，是公司重大信息 内部报告的汇总负责人。公司证券事务部协助董事会秘书做好重大信息内部报告 的汇总工作及具体的信息披露工作。 第六条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股子公 司、分公司。 第二章 重大信息的范围 第七条 本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及其下属全资子公 司、控股子公司、参股子公司、分公司所发生或即将发生的以下事项及其持续进 展情况，具体包括： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东会审议的事项； （二）所属各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项； （三）公司或所属子公司发生或拟发生的以下重大交易事项，包括： 1.购买或者出售资产 （含机器设备等）； 2.对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资， 投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； 3.提供财务资助； 4.提供担保； 5.租入或租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠予或者受赠资产； 8.债权或者债务重组； 9.研究与开发项目的转移； 10.签订许可使用协议； 11.深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 第 2 页 共 10 页 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 上述交易事项中，第2 项至第4 项交易发生时，无论金额大小信息报告义务 人均需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准之一的，应当及时报告： 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以