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诺贝尔自然科学奖评奖制度探析 刘辉1 内容摘要：本文对诺贝尔自然科学奖的评奖制度作了探讨，认为它的评奖机 制有以下几个特征：其一，严格的评奖程序贯穿始终，体现了程序正义的基本精 神；其二，同行评议贯彻在评奖的每一个环节，体现了实质正义；其三，对评委 的严格把关；其四，设立制衡机制与补充机制。本文的探讨，对于我国科技成果 的评审与评奖制度改革具有重要的启示作用。 关键词：诺贝尔自然科学奖；评奖制度；程序正义；同行评议 诺贝尔奖从 1901 年首次颁发到现在已历经了一个多世纪。100 多年来的诺 贝尔自然科学奖囊括了物理学、化学、生理学与医学这三大自然科学领域中举世 瞩目的重大研究成果。尽管近年来诺贝尔自然科学奖项受到了来自学术界的一些 批评：“愈来愈多社会公众开始批评诺贝尔奖把理科仅仅分为物理学、化学、医 学三科，不能反映出科学的最新发展，诸如天文学、基因学、工程学、计算机科 学等都没有名列其中。另外，现今的科学研究往往是一批科学家甚至整个机构的 集体成果，但诺贝尔奖规定每个奖项最多只可由三个人分享，这样会造成不公平 [1] 现象。” 但诺贝尔奖的评选结果成果毕竟都经受住了科学的检验，在全球范围 内产生了重大影响。自诺贝尔奖设立至今，多年的历史表明诺贝尔奖的获得者差 不多都成为世界科技进步中的杰出代表性人物。“在众多国际科学奖项中,历经近 百年历史的诺贝尔科学奖被一致公认为最具权威的科学奖项。诺贝尔科学奖不但 反映了现代科学的历史,而且也与20 世纪蓬勃发展的技术进步紧密相连。”[2] 诺贝尔奖（这里指自然科学奖项，下同）之所以能得到科技界的广泛认可， 在众多国际科学奖项中具有权威地位，主要是因为它的评奖制度。“似乎没有人 指出过, 有哪些已经得奖的项目是不应该得的。也没有人指出过, 有哪些尚未得 奖的项目可以替换已经得奖的项目。个中奥秘就在于诺贝尔评奖过程的客观公正 性。这个公正性源于它的评奖制度。”[3]因此，深入研究诺贝尔奖的评奖制度及 其运行机制，探讨其制度设计的基本理念及运行的合理性，对于改革完善我国制 1 刘辉，女，1969 年12 月生，吉林大学哲学社会学院科学技术哲学专业06 级博士生，吉林大学农学部公 共教学中心副教授，主要从事科技哲学、社会哲学研究。通讯地址：长春市西安大路5333 号 邮编130062 电子邮件：liuhui196912@163.com 联系电话 度化的科学技术成果认定、评审及评奖活动，以保证我国自然科学研究中原创性 创新成果的脱颖而出，具有特别重要的意义。 一、严格的评奖组织程序贯穿始终 在诺贝尔奖评奖制度中，诺贝尔奖的评选分为5 个步骤。[4] (1) 每年秋季各专门委员会给许多国家的大学知名教授、科学院院士和符合诺贝 尔评奖委员会组成条件的数千名科学家发出私人邀请信, 约请他们提名来年的 诺贝尔奖获奖候选人。诺贝尔评奖委员会强调, 这些被认为有能力提名的个人, 必须尽可能多地来自不同的国家和大学。诺贝尔基金会规定, 每个提名人都不得 提自己为候选人。 (2) 所有获奖候选人的提名必须在评奖当年的 2 月 1 日以前反馈到各专门委员 会。 (3) 提名到达各专门委员会后, 由各专门委员会聘请专家就获得提名的候选人 进行评估, 并将评估结果交相关的诺贝尔奖评奖委员会通过投票作出最后决定。 (4) 经由诺贝尔评奖委员会投票决定的获奖者名单为最后名单, 没有任何申诉、 复审或进一步征求意见的余地。这个名单在每年的10 月投票之后立即宣布。 (5) 每年 12 月 10 日诺贝尔逝世纪念日, 所有奖项都将举行授奖仪式。其中, 诺贝尔和平奖的授奖仪式在挪威的奥斯陆市政厅举行, 其他奖项在瑞典的斯德 哥尔摩音乐厅举行。 在每年进行一次的评奖工作步骤中，我们可以看到这个评奖制度所体现出的 程序正义精神。“程序正义是一种过程的正义, 其正义是由程序建立或保证的”， “程序正义不同于实质正义, 它的着眼点不是正义的具体内容, 而是正义的普 遍形式。” “程序正义要求, 法律和制度的执行应该是始终如一的, 其程序对所 有人都是一律的, 而不管这些法律和制度的具体内容是什么。这就是形式的正 义。”[5]关于程序正义的标准，孙笑侠先生指出：“戈尔丁从仲裁的程序的角度把 程序正义的标准分析为三个标题下的九个标准。结合他的标准，我们提出以下几