合康变频：关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告.pdfVIP

关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司 关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关规定，北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2011 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1464 号）核准以及 深圳证券交易所《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司人民币普通股股票在 创业板上市的通知》（深证上[2010]25 号）同意，合康变频公司采用网下向询价 对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民 币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格每股34.16 元，募集 资金总额为人民币102,480 万元，扣除从募集资金中已直接扣减的承销保荐费人 民币5,328.96 万元后，实际收到社会公众认缴的投入资金为人民币97,151.04 万 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并出具“中 瑞岳华验字[2010]第 008 号”验资报告。扣除各项发行费用后，公司实际募集资 金净额为人民币96,710.77 万元。 2 、2011 年度募集资金使用情况及结余情况 截止 2011 年 12 月31 日，公司已累计投入募集资金42,143.23 万元，其中 北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入 27,065.22 万元、武 1 关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入9,078.01 万元、购买 南京国电南自新能源科技有限公司40%股权6,000 万元。截止2011 年12 月31 日， 公司募集资金专户余额为55,293.24 万元，其中利息收入543.34 万元，应付但未 付的货款等流动资金支出182.36 万元。 二、募集资金管理情况 1、募集资金管理情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保 障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公 司实际情况，公司制定了 《募集资金专项存储及使用管理制度》。 根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。2010 年2 月3 日，公 司、中信证券股份有限公司（以下简称 “中信证券”）分别与北京银行股份有限 公司石景山支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行、中国光大银行股 份有限公司北京三里河支行（以下简称 “专户存储银行”）分别签署了《募集资 金三方监管协议》。 2010 年9 月30 日，公司全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司（以下 简称“武汉公司”）、中信证券与中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行（以下 简称“专户存储银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》。根据 2012 年 1 月 16 日召开的第一届董事会第二十八次会议决议，武汉公司在汉口银行 （以下 简称“专户存储银行”）新设立募集资金专户，同时注销原有在中国民生银行股 份有限公司武汉武昌支行开立的募集资金专户。截止本公告日，相关账户注销手 续已经完成，并已经于2012 年2 月14 日与中信证券、汉口银行重新签订了三方 2 关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 监管协议，具体请见证监会指定网站披露的相关公告（公告编号:2012-007）。 上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范