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内部控制鉴证报告 XYZH/2011SHA3034-1 上海威尔泰工业自动化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称威尔泰公司） 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2011年12月31日与财务报告相关的内 部控制有效性的自我评价报告执行了鉴证工作。 威尔泰公司管理当局的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全内 部控制并保持其有效性，以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表相关 的内部控制。我们的责任是对威尔泰公司与财务报告相关的内部控制有效性发表鉴证意 见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报告相关的内部控制度有效性是否不 存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我 们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制鉴证 结果推测未来内部控制有效性具有一定风险。 我们认为，威尔泰公司按照 《企业内部控制基本规范》及相关规定于2011年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。 信永中和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：汪 洋 中国注册会计师：王立军 中国 北京 二○一二年二月二十七日 上海威尔泰工业自动化股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称本公司）由上海威尔泰仪表有限公司 整体变更设立。2000 年12 月28 日经上海市人民政府以沪府体改审（2000）053 号文批准， 同意上海威尔泰仪表有限公司整体变更为股份有限公司。2006 年 7 月，经中国证监会以 证监发行〔2006〕34 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，经万 隆会计师事务所有限公司验证，并出具万会业字（2006）第695 号验资报告。本公司变更 后的累计注册资本为人民币62,368,840.00 元。2009 年 10 月9 日本公司召开2009 年第 一次临时股东大会，审议通过了《关于申请撤销外商投资企业批准证书的议案》，于2009 年12 月22 日换领了注册号为310000400024870 号的《企业法人营业执照》。 2011 年3 月实施权益分派，以公司现有总股本62,368,840 股为基数，向全体股东每 10 股送红股1 股，派0.6 元人民币，同时以资本公积金向全体股东每10股转增9 股。本 次实施送（转增）股后，公司总股本为124,737,680 股。截止2011 年 12 月31 日，有限 售条件股份 113.7032 万股，占总股本的 0.91%；无限售条件股份12,360.0648 万股，占 总股本的99.09%。 本公司法定代表人：李彧，经营期限：1992 年10 月24 日至不约定期限。 本公司属制造行业,经营范围为仪表仪器，传感器的制造，自动化控制系统集成，设 备成套，电气成套，应用软件，技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务，销售自产产 品（涉及许可经营的凭许可证经营）。 主要产品为智能型现场仪表－压力变送器、电磁流量计、温度变送器及工业自动化系 统。 二、公司内部控制的原则和目标 (一) 公司建立内部控制应遵循的原则 根据《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司法》及企业会计准则等的有关规定， 公司董事会审计委员会遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则对公司内部 控制的执行效果和效率情况进行认真评估。 （二）公司建立内部控制的目标 建立和完善符合上市公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策