沃尔核材：广东华商律师事务所关于公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）的法律意见书.pdf

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 深圳市沃尔核材股份有限公司 限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心14 楼 14/F,Times Finance Centre, No.4001,ShenNan Road, ShenZhen, PRC. 电话(Tel)：0755 传真(Fax)：0755 邮政编码(P.C.)：518034 网址 - 0 - 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市沃尔核材股份有限公司 限制性股票与股票期权激励计划 （草案修订稿）的 法律意见书 致: 深圳市沃尔核材股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市沃尔核材股份有限公 司（以下简称“公司”或“沃尔核材”）的委托，担任沃尔核材实施限制性股票 与股票期权激励计划相关事宜（以下简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾 问。 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管 理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、 《股权激励有关事项备忘录2号》（以下简称“ 《备忘录2号》”）、《股权激励 有关事项备忘录3号》（以下简称“ 《备忘录3号》”）等法律、法规和规范性文 件的规定，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对公司提供的文件及有关事项进行了核查和验证，出具本法律意见书。 第一节 律 师 声 明 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所从事法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 之前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 - 1 - 广东华商律师事务所 法律意见书 沃尔核材已向本所承诺，其已向本所提供了与本次股权激励相关的全部事 实文件，所有文件均真实、完整、合法、有效，无任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。 本法律意见书仅对本次股权激励计划的合法合规性、履行的法定程序、信 息披露以及本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响等事项进行了审查 并发表意见，不对本次股权激励计划所涉及的标的股票价值发表意见。 本法律意见书仅供公司为实行本次股权激励计划而使用，非经本所事先书 面许可，不得被用于任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书作为本次股 权激励计划申报材料的组成部分，随其他申请材料一起上报或公开披露。 第二节 正 文 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 （一）公司依法设立并合法存续 沃尔核材系于