长高集团：股票期权激励计划（草案）.pdfVIP

证券简称：长高集团 证券代码：002452 湖南长高高压开关集团股份公司 股票期权激励计划 （草案） 湖南长高高压开关集团股份公司 二零一二年十二月 声 明 1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，无虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 、本次激励对象中，邹斌为公司控股股东及实际控制人马孝武的女婿。除 此之外，激励对象中无公司独立董事、无公司监事，无持股5% 以上的主要股东 或实际控制人，也无持股5% 以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。 本次全部激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。 2 特别提示 1、本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1 号》、 《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备忘录3 号》和湖南长高 高压开关集团股份公司 （以下简称“长高集团”、“本公司”或 “公司”）《公司章 程》以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。 2 、长高集团拟向激励对象授予380 万份股票期权，其中首次授予342 万份， 预留38 万份。每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按照预先确定 的行权价格购买1 股公司股票的权利，股票来源为公司向激励对象定向发行380 万股公司股票，占本激励计划签署时公司股本总额 13,000.00 万股的2.92% 。其 中预留38 万份，占本激励计划所涉及股票总数380 万股的10% 。 任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不 超过公司股本总额的 1%。 3、本计划的激励对象为公司部分核心技术、业务人员。 4 、本激励计划授予激励对象每一份股票期权的行权价格为11.37元。行权价 格系根据下述两个价格中的较高者确定： （1）股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的长高集团股票收盘价10.09 元。 （ 2 ）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的长高集团股票平均收盘 价11.37元。 5、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生 资本公积转增股本、派发股利、股份拆细或缩股、配股等事宜，期权数量和行权 价格将做相应调整。股票期权行权前若公司增发股票，期权数量和行权价格不做 调整。 6、本激励计划有效期为股票期权首次授予之日起至所有股票期权行权或注 销完毕之日止。本激励计划有效期为股票期权首次授予之日起60 个月。 7、预留股票期权的授予由董事会提出，监事会核实，公司在指定网站对包 括激励份额、激励对象职务、期权行权价格等详细内容做出充分的信息披露后， 按中国证监会相关要求完成法定程序后进行授予。 3 8、长高集团承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款或其它 任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 9、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30 日内，公司按相关规定召 开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。 10、公司在披露本激励计划前30 日内，未发生中国证券监督管理委员会《上 市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新股、资产 注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。公司承诺自披露本激励计划到 本激励计划经股东大会审议通过后30 日内，不进行增发新股、资产注入、发行 可转债等重大事项。 11、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备 案无异议、长高集团股东大会审议通过。 12、股权激励计划实施后公司股权分布仍具备上市条件。 4