林州重机：投资者调研接待工作管理办法（2012年11月）.pdfVIP

林州重机集团股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范林州重机 集团股份有限公司 （以下简称“公司”）对外接待行为，加强公司对 外接待及与外界的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第2 号：投资者关系管理 及其信息披露》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师 会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了 解和价值认同的工作。 第二章 目的和遵循的原则 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟 通或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公 平性，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，严 格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择 性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重 大信息。 （二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确 的原则，不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。 （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或 泄露非公开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的 重大信息。 （四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管 部门对上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、 准确、完整、及时、公平。 （五）互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实 现双向沟通，形成良性互动。 第三章 责任人和从职人员素质要求 第五条 公司接待事务工作的第一负责人为公司董事长，主办人 （直接责任人）为董事会秘书，董事会秘书协助董事长做好接待工作。 公司证券部负责接待事务具体工作，由董事会秘书直接领导。董事长 可以授权董事会秘书负责处理接待工作。除本制度确认的人员或合法 授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人员 在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重 大合同等提问的回答。 第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解； （二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相 关知识； （三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； （四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。 第四章 接待工作 第七条 原则上，公司在定期报告披露前、重大信息或者重大事 项公告前三十日内不接受投资者的调研活动。 第八条 公司可以通过举办业绩说明会、路演、分析师说明会、 专题研讨会、投资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与 投资者沟通和交流，但仅限于公司公开披露的信息，不得提供未公开 的重大信息。公司出席会议人员包括公司董事（含独立董事）、监事、 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员或其他 经授权的管理人员，必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门机 构出席。 第九条 业绩说明会、分析师会议、路演可采取网上直播的方式 进行，使更多的投资者有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、 方式和主要内容等向投资者予以说明。 第十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定 投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息， 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司及时将 主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。 第十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现