珠海港：投资者关系管理工作制度（2012年9月）.pdfVIP

珠海港股份有限公司 投资者关系管理工作制度 经2012年9月20 日召开的 第八届董事局第七次会议修订 2 / 10 目 录 第一章 总 则 4 第二章 投资者关系工作的内容和方式 5 第三章 投资者关系工作的组织与实施 8 第四章 附 则 10 3 / 10 第一章 总 则 第一条 为推动珠海港股份有限公司（以下简称“公司”）完善治 理结构，规范投资者关系管理工作，根据中国证监会的有关规定和《深 圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《深圳证券交易所上市 公司公平信息披露指引》等制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加 强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合 法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券 法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系工作的目的是： 1 ．促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进 一步了解和熟悉。 2 ．建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 3 ．形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 4 ．促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 5 ．增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第五条 投资者关系管理工作的基本原则是： 1 ．充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披 露投资者关心的其他相关信息。 2 ．合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管 部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、 准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及 4 / 10 其他内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交 易，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 3 ．投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜 在投资者，避免进行选择性信息披露。 4 ．诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导。 5 ．高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考 虑提高沟通效率，降低沟通成本。 6 ．互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现 公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 第六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： 1 ．公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战 略和经营方针等； 2 ．法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 3 ．公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财 务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 4 ．公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变 化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交 易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 5 ．企业文化建设； 6 ．公司的其他相关信息。 5 / 10 第七条 公司应当建立接待机构投资者、分析师、新闻媒体等特 定对象以及举办业绩说明会、路演、新闻发布会等投资者关系活动的 业务制度和流程，并确保相关制度、流程执行的有效性，以符合公平 披露的要求。特定对象包括但不限于: 1 ．从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及 其关联人; 2 ．从事证券投资的机构、个人及其关联人; 3 ．持有上市公司总